私募外包新规让11万亿市场受震 杜绝行业灰色做法

来源:金陵晚报 2017-03-03 08:29:00

摘要
基金经理老鼠仓,说好保本变巨亏,买基金被坑请到【基金曝光台】!信用卡无故遭盗刷,银行存款变保险,理财被骗请猛戳【金融曝光台】!金证券记者胡春春3月1日晚,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》,未来,近11万亿私募基金规模的外包业务市场将在该办法指导下合

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  金证券记者 胡春春

  3月1日晚,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》,未来,近11万亿私募基金规模的外包业务市场将在该办法指导下合规进行。

  《金证券》记者解到,新规下发后,昨日部分券商便对相关业务部门进行自查,以防“踩雷”。而私募圈中,也涌现出一波更换外包服务商的现象。

  一直为私募外包业务提供技术支持的恒生电子方面人士在接受记者采访时直言,新规将重塑券商、银行等机构在私募外包业务市场上的格局。

  杜绝外包现象

  所谓的“私募投资基金服务业务”,在行业内又被俗称私募外包业务。主要是指,私募基金管理人委托私募基金服务机构,为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务的业务。

  自监管层对私募基金实行备案制,私募基金呈现爆发式增长后,包括券商、银行等在内拥有提供外包业务能力的机构,便看中了这块肥肉。去年年底,私募基金规模首次超过公募基金。今年年初,私募基金规模再现增长,总规模接近11万亿。

  券商行业人士告诉《金证券》记者,此前行业内大部分券商都会对外称自己可以做私募外包业务,但实际上真正拥有资格,又有专业团队的很少。“很多中小券 商,其实只是中介,接到业务后转包给大券商或者银行。这中间常常发生一些矛盾,既影响了券商正常外包业务的开展,也不利于维护私募的权益。”

  《金证券》记者查阅公开数据看到,截至目前,中基协先后公布过三批次共44家服务机构备案名单,具体包括证券公司21家、基金管理公司8家、商业银行7家、IT公司5家、独立外包机构3家。

  更换合格服务商

  对于新规,市场人士给出的评价均是“比较严格”。

  《金证券》记者在新规中看到,针对申请开展私募基金份额登记服务、基金估值核算服务、信息技术系统服务的机构,明确要求应当具备十项条件。包括私募基金 服务机构实缴资本不低于5000万元;最近3年无重大违法违规记录;所有从业人员应当自从事私募基金服务业之日起6个月内具备基金从业资格;私募基金登记 之后连续6个月没有开展基金服务业的,将注销登记等。其中,对于份额登记、估值核算、信息技术系统三类服务业务还做了重点说明。

  新规下发后不久,《金证券》记者了解到,一些券商再次对相关业务部门进行了自查,以防“踩雷”。上海一家有外包业务资格的大型券商机构部人士告诉记者,“原先没有硬性要求,开展业务时比较随便,重新自查是为了在目前监管情况下,杜绝一些行业灰色做法。”

  昨日也有私募公司老总通过微博喊话,求介绍靠谱外包业务券商。深圳一家刚成立不久的年轻私募负责人告诉记者,一天中他的朋友圈中也出现了多个类似的微 信。“没有规定的时候,只要券商能做,其实我们不大在乎他们是不是有资格,只要费用便宜就行,但是有了新规,我们就必须按照要求来,不然一旦核查,吃亏的 还是我们私募。”

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