员工大规模离职 北京钱景基金私募销售业务被紧急叫停

　　新年第一家！又有基金销售公司的私募基金募集业务被叫停。

　　1月21日，中国证券投资基金业协会开出罚单，暂停北京钱景基金销售有限公司的私募基金募集业务。

　　根据公告，由于钱景基金销售公司没有履行报送信息的会员义务，中基协认为其在内控机制和人员管理方面存在较大隐患。

　　内控机制存隐患

　　私募基金募集业务两度被叫停

　　中基协称，近日，钱景基金销售公司被发现没有按照要求将公司及高管信息在协会系统中填报，从业人员出现了较大规模离职情况。

　　基于此并综合考虑相关因素，中基协认为其没有履行报送信息的会员义务，在内控机制和人员管理方面存在较大隐患，已不符合开展私募基金募集业务的要求。因此决定暂停其私募基金募集业务，直至整改完毕并现场验收合格。

　　中基协要求钱景基金销售公司自收到决定之日起，立即停止私募基金募集活动，暂停业务期间不得从事下列活动：签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额（权益）、办理基金份额认/申购（认缴）。

　　值得注意的是，钱景基金销售公司的私募基金募集业务并不是第一次被叫停。2017年11月，钱景基金销售公司被北京证监局出具了暂停基金销售业务6个月的监管决定书。

　　当时，中基协据此认为其在内部控制、信息安全等方面存在风险，不符合开展私募基金募集业务要求。时隔1年多，钱景基金销售公司再次因内控机制缺失等问题被中基协处罚。

　　盛大集团、银河投资等是其机构股东

　　天眼查信息显示，北京钱景基金销售有限公司于2012年11月成立，注册资本2000万元，法定代表人赵荣春，由北京财智联合理财顾问有限公司100%控股。

　　公开信息显示，财智联合理财公司成立于2005年，是一家私募基金管理公司，2014年10月31日在中基协登记备案为私募股权、创业投资基金管理人，旗下备案29只私募基金。

　　财智联合理财公司共有9位股东，除了5位自然人还包括：上海游嘉股权投资基金合伙企业（有限合伙）、镇江银河投资创业有限公司、北京华山弘业股权投资基金（有限合伙）、珠海久银股权投资基金管理有限公司。

　　其中，上海游嘉股权投资基金合伙企业（有限合伙）是盛大集团旗下投资公司所备案的一只私募股权基金，最终实际控制人为盛大集团创始人陈天桥。

　　而镇江银河创业投资有限公司的大股东为银河投资，珠海久银股权投资基金管理有限公司则是新三板挂牌私募久银控股的全资子公司。

　　监管趋严，多家基金销售机构被罚

　　近年来，随着私募基金行业监管趋严，多家基金销售机构的私募基金募集业务因违规被叫停。

　　自2017年11月以来，中基协已开出6张罚单：2017年深圳新华信通资产管理有限公司、深圳前海汇联基金销售有限公司2家被罚，2018年尚智逢源（北京）基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上海利得(行情002206,诊股)基金销售有限公司3家被罚。

　　北京钱景基金销售有限公司则领走了2019年第一张罚单。据基金君梳理，这些公司所涉违规行为主要集中在内部控制、员工资质及管理、投资者适当性管理、经营管理等方面，尤其内部控制风险普遍存在。

　　不只中基协，近年来监管部门对于基金销售机构的合规性要求趋严。浙江金观诚基金销售公司就因内控方面的诸多问题和风险，一年内被监管点名4次，其基金销售业务近日被继续暂停1年。

　　统计显示，2018年，至少11家基金销售机构收到来自地方证监局、银监局及中基协的罚单，其中包括6家第三方基金销售平台，此外银行类基金销售机构也是整治重点。

　　对于基金销售违规，有业内人士分析认为目前处罚警示并不少，但多属于事后，未来应加大事前和事中监管力度。比如事前从牌照、股东资质及是否具备基金销售能力等方面进行考察，更重要的是在事中利用技术手段提升监管能力，及时发现销售中存在的问题。