私募基金不备案将影响投资

　　□本报实习记者 许晓

　　监管部门明确要求私募基金备案，但仍有私募机构未及时完成。近日，有私募机构因产品募集未办理备案手续而被当地证监局警示。对此，有律师表示，基金管理人有办理基金备案手续的义务，若不备案会面临行政处罚的法律风险，并影响投资新三板企业及上市公司。

　　私募产品必须合规备案

　　根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

　　近日，据《中国证券投资基金业协会2017年私募基金登记备案综述及12月私募基金登记备案月报》显示，截至2017年底，已备案私募基金66418只，同比增长42.82%。其中，自“资产管理业务综合报送平台”上线以来，协会在新系统备案私募基金21516只，平均办理时间为5.79个工作日，平均退回补正次数1.46次。

　　对于成立多年仍未办理备案的基金产品，基金业协会咨询热线工作人员表示，仍在运作的私募产品必须合规备案。无论成立时间长短，按照相关规定，肯定是要到协会完成相关备案的，否则就是不合规。

　　若私募基金一直不备案有什么后果？北京盈科律师事务所合伙人唐春林律师表示，私募基金若不备案，会受到证监部门的行政处罚。《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十四条规定，经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。若不备案，将不能开立证券账户，影响投资新三板企业及上市公司。

　　未备案被警示

　　2月24日，江苏证监局公布对南京中乾融投股权投资基金管理有限公司(简称“中乾融投”)开出罚单，原因是该私募机构募集产品未按规定办理基金备案。

　　江苏证监局在监管中发现，中乾融投2015年11月19日募集设立契约型投资基金，规模5760万元，投资人数21人。但募集完毕，中乾融投一直未根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，江苏证监局决定，对中乾融投采取出具警示函的行政监管措施。

　　对于备案相关事宜，中乾融投相关负责人在接受记者采访中表示，公司成立时，还未要求考基金从业资格证，半年后政策才出台。在法人考证期间，公司按例接受年检，被告知从业人员资格不够，年检未过关导致无法备案，目前正在做备案准备。江苏证监局办公室工作人员表示，后续整改情况会在官网进行公示。

责任编辑：plb