多地证监局准备启动私募自查

　　周一，广东证监局下发文件，要求辖区私募基金管理机构开展2018年自查工作。《金证券》记者求证后获悉，包括江苏证监局、浙江证监局等多地监管机构都在准备启动私募自查工作。

　　“不出意外，这将是去年以来最严格的一次私募自查。”浙江一位知情人士说。

　　私募迎来最严自查

　　公开报道称，周一广东证监局向辖区内私募下发了一份名为《关于组织辖区私募基金管理机构开展2018年自查工作的通知》的文件，广东辖区私募基金管理机构将开展一轮自查工作。

　　广东地区知名私募机构负责人告诉记者，去年以来，深圳曾开展过地方性的私募基金管理机构自查工作，如全省范围内的、这么大规模的还是2017年以来首次。

　　其他省份地区是否会采取同样的措施？昨日，《金证券》记者通过求证获悉，包括江苏证监局、浙江证监局等多地监管机构都在准备启动私募自查工作。接近浙江证监局的一位人士透露,“这轮自查完全是按照证监会的要求，基本会在农历新年前后开始，3-4月底结束。”

　　他补充，“不出意外，这将是去年以来最严格的一次私募自查。以前地方自查可能就是一些基本项目，这次应该说是全行业性的。”

　　不做业务提前放假

　　根据广东证监局下发的文件，其自查底稿包括6大项、56小项，私募机构需按照自查工作底稿要求，逐项排查各项活动存在的违法违规问题及风险隐患，形成自查工作报告，并将机构及产品信息表作为附件，上报证监局。

　　广东地区知名私募机构负责人对《金证券》记者介绍，这次自查除了从业人员资格、推介形式、募资情况等基本要求外，最重要的就是查杠杆和嵌套。“绝对不允许高杠杆，必须说清楚复杂嵌套、资金投向，有没有参与资金池业务。”

　　需要提及的是，不少中小私募反映，此番自查对他们影响特别大，加上本轮监管算得上全方位，自去年年底以来，银行、券商、信托等条线核查消息不断，导致诸多业务无法开展。“大私募有规模在那里，本身合规风控就比较完善，不用怕查，但全行业形势在这，其实日子也没有那么好过。”

　　江苏一家私募负责人在和《金证券》记者交流时就表示，“一些业务是肯定不能做了，加上最近市场波动太大，我们已经提前放假了。”

责任编辑：zyk