三家公司10只基金被列打新黑名单

本报讯

(记者王菲)中国证券业协会最新披露的打新黑名单显示，该批配售对象出现违规的账户数量高达309个，这也是自第一批打新黑名单公布以来打新违规账户最多的一批。这批违规名单中，有263位个人投资者(占比达85%)，以及46个机构配售对象在列，包括券商自营、基金、私募、信托、保险、企业法人。由于违规，共6个月内不得参与新股网下申购。

根据公示，本次被列入黑名单的券商类账户有开源证券、大通证券、万和证券三家券商的自营账户;公募基金类账户有中欧基金公司旗下中欧新趋势(166001,基金吧)、北信瑞丰基金旗下北信瑞丰中国智造主题基金、中信建投基金旗下中信建投蓝石1号资管计划以及华夏基金(香港)有限公司;私募类账户包括神农安享1号、诚盛2期、明远巨杉1号基金等产品。

中欧基金旗下的8只公募基金皆由于打中新股却未参与申购而违规，而北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金则是因“未按时足额缴付认购资金”。

从公示的309个打新违规配售对象来看，263个账户为个人投资者自有资金账户，占比达到85%，由此也不难看出，个人投资者非常欠缺对打新规则的熟知。

对于提供有效报价但未参与申购的投资者，行业人士提醒道，报价之后应该记得申购。“据现行的发行规则，网下投资者需在交易所新股申购平台上，在询价阶段就输入相应的报价和对应的申购数量，但不需要准备申购资金。这类违规的投资者，可能都是只在询价时提供了一个价格，但未提供对应的申购数量。因为过去网下申购，投资者可以报价后提交申购数量。而很多投资者或许保持了这个习惯，导致只报了价格却未按时提交申购数量。”