证监会通报3宗案件 2家私募被罚

证监会通报3宗案件 2家私募1家新三板企业被罚

■本报记者 左永刚

11月11日，证监会新闻发言人张晓军通报称，证监会近日依法对3宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法案，2宗私募基金公司违法违规案。

在1宗信息披露违法案中，现代农装科技股份有限公司(简称现代农装，2013年在新三板挂牌)，未充分披露其与国机财务有限责任公司之间发生的关联存、贷款业务的相关信息。证监会决定对现代农装责令改正，给予警告，并处以40万元罚款;对时任董事长李树君、时任财务总监张海给予警告，并分别处以5万元罚款;对时任副董事长王燕飞、时任副总经理兼董事会秘书王智宇给予警告，并分别处以3万元罚款。

在2宗私募基金违法违规案中，一是广东青原信息科技投资管理有限公司(简称青原投资)通过本公司网站向不特定社会公众宣传和推介青原一号证券投资基金和深圳前海浩源泰兴资产管理中心(有限合伙)基金(简称浩源泰兴基金);向6名非合格投资者销售募集浩源泰兴基金;以借款名义挪用浩源泰兴基金5万元用于公司资金周转。广东证监局决定对青原投资给予警告，并处以3万元罚款;对直接主管人员时任青原投资法定代表人兼总经理郝朝旭给予警告，并处以2万元罚款。

二是广州云系股权投资有限公司(简称云系投资)通过本公司网站向不特定社会公众宣传和推介广州泓蚨投资管理中心基金(简称泓蚨基金)和广州云联惠投资管理中心基金(简称云联惠基金);在自行销售泓蚨基金和云联惠基金过程中，未对所有投资者以调查问卷等形式开展有效风险评估;云联惠基金自成立以来，云系投资一直未办理托管手续。广东证监局决定对云系投资给予警告，并处以3万元罚款;对直接负的主管人员时任云系投资法定代表人兼执行董事黄友鑫、总经理刘毅刚和副总经理刘杰三人给予警告，并分别处以2万元罚款。