基金从业考试临近 近7000位私募高管欲动

11月份基金从业考试即将开始报名，考试科目除了之前的科目一和科目二之外，还有科目三《私募股权投资基金基础知识》。

和讯基金获悉，此次报名时间在9月26日至11月4日，而考试时间为2016年11月26日、27日。在上次基金从业考试整体通过率不到五成的情况下，私募高管又不得不开始挑灯夜读了。

据基金业协会不完全统计数据显示，截至9月21日，合计有6988位私募高管未取得基金从业资格，其中证券投资类私募基金高管有1993位没有取得基金从业资格。还有3970位股权投资类的私募高管没有从业资格。创业投资类私募高管有789位，其他有236位私募高管未取得基金从业资格。

依照基金业协会于2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关规定：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其中法定代表人和风控负责人必须取得从业资格。

此次协会将对考试中的违纪行为进行严打，对于参加考试人员发生违纪违规行为，基金业协会将根据情节的严重程度，分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处罚，并向考生所在单位通报其违纪违规行为；其行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关进行处理；构成犯罪的，由司法机关依法处理追究刑事责任。

基金从业人员发生违规违纪的，基金业协会可依据《基金法》等相关规定，暂停或取消其从业资格。

早在9月6日，协会公告称，对2016年基金从业资格考试5月至7月预约考试违纪人员作出了严肃处理，其中协会对于在上次考试中“携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的”、“在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的”及有其他一般违纪行为的20名违纪人员给予取消考试成绩并禁考一年的处理；还对“抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的”及“使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的”40名违纪人员，给予取消考试成绩并禁考两年的处理。