证监会上半年专项检查私募基金

证监会新闻发言人张晓军昨日通报了2016年上半年私募基金专项检查执法情况。其中，北京格上理财顾问有限公司、红杉资本股权投资管理(天津)有限公司、中植资本管理有限公司、广州市创势翔投资有限公司、君毅(湖南)投资管理有限公司等73家机构被采取行政监管措施。

据张晓军介绍，本次检查中，证监会组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查，涉及基金2462只，管理规模0.9万亿元，占行业总规模的14%。检查重点包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为等5个方面。检查对象确定以风险为导向，同时按照管理规模分层随机抽取，在保证一定覆盖面的基础上力求提高检查针对性。

检查发现，有4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务;6家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为;65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题;199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不规范问题。

张晓军称，针对上述专项检查中发现的违法违规行为，监管部门依法采取了以下处理措施：将涉嫌犯罪的4家私募机构违法线索移送地方政府或公安部门，并对其中3家机构采取行政监管措施;对6家存在承诺保本保收益等严重违规问题的私募机构立案稽查，并对其中5家机构采取行政监管措施;对65家存在公开募集等问题的私募机构及1名责任人采取行政监管措施;对5家失联私募机构，由中国证券投资基金业协会启动失联程序，向社会公示。同时，由中国证券投资基金业协会对上述机构中存在违反自律规则的机构及相关人员采取相应自律管理措施。下一步，证监会将继续贯彻依法、从严、全面监管要求，持续加强私募基金监管力度，引导行业形成自我规范、依约守信的良好氛围，同时，对存在违规行为及违反诚信原则的机构及人员强化责任追究，保护投资者合法权益。

对于暂停一年的分级基金注册工作，张晓军表示，考虑到分级基金产品设计及交易机制较为复杂，普通投资者不易理解，并且去年出现了一些新情况、新问题，证监会去年8月份暂停了此类产品注册工作，目前证监会正在研究完善分级基金相关监管安排。

此外，对于互联网平台公募证券投资基金产品销售乱象，张晓军表示，根据相关法规，公募证券投资基金管理人和注册取得公募证券投资基金销售业务资格的机构，可以从事公募证券投资基金销售活动;未经中国证监会注册，擅自从事公募证券投资基金销售业务的，证监会将依法对相关机构和人员进行处罚。证监会将保持高度关注，发现互联网平台未经注册、以智能投顾等名义擅自开展公募证券投资基金销售活动的，将依法予以查处。