基金销售牌照申请攻略，价值1500万！

得知证监会近期正在拟定新的基金销售牌照审核标准，排排君的心情极为复杂，因为已经顺利拿下基金销售牌照的私募排排网听说最近身价被暴涨了：

排排君只想说：

基金销售牌照一证难求，市价被哄抬至1500W！

自今年初以来，证监会对基金销售牌照的审批已经收紧。同时，从知情人士处独家获悉，证监会正在拟定新的基金销售审核标准文件，拟定了新的审核门槛，待文件在证监会会审通过后，基金销售牌照审核工作有望继续推进。

在这刚刚过去的半年时间里，牌照的收紧使不少觊觎第三方基金销售牌照的企业，尤其是互联网以及私募背景机构，选择了花大价钱收购现有第三方基金销售机构。证券时报记者调查了三家被收购的基金销售公司裸牌照金额，价格从去年底的500万元无人问津，到如今的1500万元仍一照难求

牌照审批收紧原因大揭秘

对于基金销售牌照审批政策收紧的原因相关人士分析，主要有三方面：

一是监管趋严致使渠道收紧。去年12月份中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》及4月15日确定的《私募投资基金募集行为管理办法》中明令规定，私募基金管理人只能销售自家基金产品，要代销第三方私募基金产品必须在证监会取得基金销售业务资格且成为中基协会员的机构，其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动，这导致大量的私募公司申请基金销售牌照，目前，监管层正在加大对私募行业的规范发展。

二是互联网金融管理加强，私募也被殃及。自今年初以来，国家多部委联合加强了对互联网金融违法违规经营活动的整治力度，工商管理总局暂停带金融等字样的名称与金融范围的注册，同时对于注册此类公司名称与经营范围的机构进行了摸底审查，这也殃及了第三方基金销售机构的新主体的注册。监管层也在重点做好对已获牌机构的实际业务引导。

三是潜在申请企业数量惊人，新门槛势在必行。目前获得证监会基金销售业务资格的第三方基金销售公司100家，而正在申请牌照的潜在企业近千家，监管层出于对风险及行业健康发展的考量，正在拟定了新门槛的设定，待文件审核后，审核工作有望继续推进。

尽管，内外部一系列因素让基金销售牌照审批收紧，也让许多觊觎第三方基金销售牌照的企业不断哄抬，但证监会并未完全停止审批工作，如今已经传出证监会正在拟定新的基金销售审核标准文件和新的审核门槛的推进消息。所以相信证监会进一步放开基金销售牌照的审批工作指日可期，那么，对于许多有意申请基金销售牌照的企业，这份价值1500万的申请攻略，你十分有必要好好详读！

排排君亲述：

我们是如何拿到基金销售牌照的！

本期主人公：私募排排网

他人称呼：排排君、小排

学派：私募派

嗜好：帮客户赚钱

特点：专业私募研究、权威私募数据、深入私募调研

成就：拿下价值1500万的基金销售牌照

最大的愿望：成为一家伟大的、被世人尊重的公司 

Step 1：逐一核对基金销售牌照的资格条件

排排君：这是申请基金销售牌照最基础也是最重要的一环，基础是指其涉及的内容都是常规项目，重要是说如果没有满足这一环里面的基础条件，你的基金销售牌照申请之路也就此歇菜了，所以，也不用再看其他内容了。

基金销售牌照的资格条件
☆ 为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式。
☆ 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。
☆ 注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。
☆ 有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合办法规定。
☆ 没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。
☆ 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历。
☆ 取得基金从业资格的人员不少于10人。

Step 2：根据自身条件，确定股东性质

排排君：鉴于独立基金销售机构是以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人，也可以是自然人，但不同性质的股东，对应满足的条件也不相同。

排排君拿自己为例，例举了企业法人参股独立基金销售机构需要满足的条件：
☆ 持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定；
☆ 最近3年没有受到刑事处罚；
☆ 最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
☆ 最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
☆ 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

当然，自然人参股也有其必须具备的条件，在此就不一一列举了。

Step 3:基金销售牌照的申请流程

排排君：整体来讲，基金销售牌照的申请流程就是step by step，进入官方网站，按照官方流程找到对应的办理机构，报送相关材料等按部就班的进行申请，当然申请过程最繁琐的莫过于准备各类审核材料了，排排君最烦心的也是这块，总的来说，对待这块最重要的事项就是保持细心、维持耐心、及时沟通。虽然秘诀看似简单，但真正做到却难度很大，所以，各位准备申请牌照的小伙伴必须明确：这是一场硬仗，并且随时面临着被叫停的风险，但坚持下来就会有收获！

      就这样，一而再再而三的反复过程中，历经5个月后，排排君拿到了心驰向往的基金销售牌照了，并晋升成为第90家拿到牌照的独立基金销售机构。
 

    不过，据说新规后申请基金销售牌照的门槛将会提高哦，新标准文件将会对申请基金销售机构股东经营范围、盈利要求等门槛有所提高，对销售私募基金产品的监管行的要求等方面有更严格规定。所以，各位立志申请牌照的小伙伴们，要做好准备，打赢这一场硬仗哦。

      虽然盛传新审核标准最快有望在六、七月份通过，不过，也有基金销售公司负责人表示，在近一、两个月内，基金销售牌照审批的新标准文件要实施，仍存在一定变数。所以，还是祈祷新规后的审核门槛不要高的离谱才好哦，虽然排排君已经是有牌一族啦！