新三板自律监管升级 一日内五家券商“中枪”

中国网财经5月31日(记者 金易子 郑岚予)5月26日，全国股转公司向五家券商连发五份自律监管措施决定，广发证券(15.350, 0.02, 0.13%)、上海证券、广州证券、国海证券(10.540,0.05, 0.48%)、东莞证券均“中枪”。中国网财经记者注意到，五月以来股转公司已发出11份自律监管措施决定，涉及新三板挂牌公司十余家。

中国网财经记者翻阅针对上述五家券商的相关决定发现，为未做市企业提供做市报价服务的违规现象出现频率最高。如广发证券、上海证券、广州证券为合迪科技、国海证券为揭阳科技、东莞证券为晓鸣农牧提供做市报价服务，但在提交《后续加入做市申请》时，相关企业均仍为协议转让方式。

对此股转公司表示，这反映涉事券商做市业务内部控制不完善、经营管理混乱，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第5.4条和《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》第十七条的规定。

上述涉事券商中，东莞证券已是近一个月内内第二次收到自律监管决定书了。早前，其督导企业伯朗特披露的《重大资产重组预案》等公告中，对于发行股份募集资金是否属于该次重大重组配套募集资金的披露内容存在不一致，作为主办券商未能尽到持续督导责任，东莞券商曾因此被股转公司约谈。

除此之外，深陷“多事之秋”的南菱汽车也于近日被约谈并要求出具书面承诺，原因是申请挂牌过程中存在隐瞒持有境外居留权的情况。

此外，吉事达、科伦塑料收到自律监管措施决定的原因皆与提前使用募资有关。如吉事达在尚未取得股份登记函的情况下，提前使用了1608万元募集资金。

值得注意的是，在近日举办的2016金融街(9.650, 0.02, 0.21%)论坛上，全国股转公司副总经理高振营表示，在构建制度规则的同时，启动自律监管的全面修订，细化自律规则的要求，丰富自律监管措施的手段层次，让市场明确监管底线，并明确触犯底线的后果，积极推进大数据的监管建设，提升对违规行为的发现能力，同时要加大处罚力度。 (责任编辑：金易子)