新三板做市商待扩容 私募可参与做市

在公布了新三板分层制度的同时，全国股转公司还就丰富做市机构进行了制度安排。昨日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会认为允许私募基金管理机构参与新三板做市业务，对丰富新三板市场做市机构类型、促进新三板市场价格发现以及支持私募机构发展、提高服务中小微企业能力等具有积极意义。为此，证监会拟开展私募基金管理机构参与新三板做市业务试点，由全国股转公司具体办理私募基金管理机构参与新三板做市业务试点的备案管理工作。

全国股转公司表示，将按照稳起步原则，分步骤推进私募机构参与做市业务试点备案管理工作。一是修订《全国中小企业股份转让系统做市商做市管理规定(试行)》，将私募机构纳入做市机构管理;二是研究制定试点机构的遴选方案及相关配套规则，从资本实力、专业人员、业务方案、信息系统和诚信记录等方面设置备案条件，制定备案申请材料内容与格式指引，明确备案申请程序，待履行有关程序后及时向市场公布;三是启动受理私募机构申报材料，组织评审，择优选取试点机构;四是组织入选试点机构开发技术系统并参加培训后现场检查验收。

全国股转公司指出，私募机构参与做市是新三板市场一项新的尝试，新三板将从资本实力、专业人员、业务方案、信息系统和诚信记录等方面，明确资质条件，择优选取机构试点，规模较大、运行时间较长、风控水平较高、财务状况稳健的私募机构有望进入试点范围，试点初期，全国股转公司切实防控风险，确保私募机构参与新三板做市业务试点平稳起步。