证监会：促进资本市场稳定发展

【证监会党委公布巡视整改情况 促进资本市场稳定健康发展】26日，中纪委网站公布了《中共上海证券交易所党委关于巡视整改情况的通报》和《中共深圳证券交易所委员会关于巡视整改情况的通报》。(证券日报)

26日，中纪委网站公布了《中共上海证券交易所党委关于巡视整改情况的通报》和《中共深圳证券交易所委员会关于巡视整改情况的通报》。

根据中央统一部署，2015年10月31日至12月25日，中央第七巡视组对证监会党委进行了巡视。2016年1月31日，中央第七巡视组向证监会党委反馈了巡视意见。4月26日，中纪委网站公布了巡视整改情况。

一是坚决贯彻中央要求，把整改落实作为重大政治任务来抓;二是直面问题、标本兼治，扎实推进整改工作;三是巩固深化整改成果，深入推进全面从严治党。

整改情况称，截至2016年3月底，中央巡视意见指出的具体问题全部整改完毕，注重完善制度机制，健全管理制度和工作规则，持续性整改工作积极推进，取得阶段性成效。

证监会制定《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》以及审核人员、发审委委员履职回避管理规定，严格落实“标准清晰、程序规范、公开透明、集体决策、监督有效、全程留痕”的审核机制，执行双人接待和不当说情备案制度，坚持首发和再融资行政许可事项规则、流程与结果公开，健全集体决策制度和重大事项请示汇报制度。

制定《上市公司并购重组审核工作规程》，明确审核时限，压缩审核时间，完善决策机制，建立重大无先例重组预案披露停牌后沟通机制，充分保障重组委的独立性，强化监管留痕，增加透明度。抽选并购重组审核案例开展廉政监察，对审核程序、过程留痕等进行监督检查。

完善机构监管内部管理制度，严格实行一人审核、一人复核的相互监督制约机制，建立工作小组集体讨论疑难问题和重大事项机制，落实预约接待制度和内幕信息甄别认定、登记制度等，加强监督制约。

督促各证券期货交易所完善市场监察制度，严格岗位人员选配和监督，加强数据安全和保密管理，防范廉政风险。

严格规范稽查执法行为。出台《中国证监会稽查办案十项禁令》及配套纪律处分办法等文件，对案件线索报送、立案、取证、认定等行为划出“红线”，明确违纪行为责任追究办法。健全稽查部门案件内审工作制度，强化内审机制对办案的监督制约作用。制定行政处罚执法责任制的若干规定，明确案件审理环节和工作人员职责，严格审理时限，建立评议考核制度和责任追究制度。研究制定案件调查证据规则、常规案件审理标准和新型案件法律适用、量罚标准，规范稽查执法行为。

修订行政复议委员会工作规则，积极发挥行政复议的执法监督作用，建立监管执法评估长效机制，完善重点领域监管执法评估工作。

当日，中纪委网站还公布了《中共上海证券交易所党委关于巡视整改情况的通报》和《中共深圳证券交易所委员会关于巡视整改情况的通报》。

中国证监会党委关于巡视整改情况的通报

根据中央统一部署，2015年10月31日至12月25日，中央第七巡视组对证监会党委进行了巡视。2016年1月31日，中央第七巡视组向证监会党委反馈了巡视意见。根据《中国共产党巡视工作条例》有关规定，现将巡视整改情况予以公布。

一、坚决贯彻中央要求，把整改落实作为重大政治任务来抓

(一)确保思想认识与中央要求高度一致

中央巡视体现了党中央对证监会党委工作的高度重视，是对证监会党委的全面“政治体检”和“综合会诊”。中央巡视组反馈巡视意见后，证监会党委立即召开党委扩大会议，深入学习习近平总书记关于巡视工作的重要讲话精神，认真领会中央巡视反馈意见，及时把巡视意见、整改要求原原本本传达到全系统，切实增强系统各级党委和党员干部的政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，自觉同以习近平同志为总书记的党中央保持高度一致。证监会党委深刻认识到，解决资本市场改革发展和监管工作问题关键在党，从根本上要靠全面从严治党，切实把思想认识统一到中央巡视整改要求上来。

(二)突出党委的主体责任

证监会党委先后召开5次会议专题研究整改方案，部署整改工作，研究处理意见，审定总结报告，发挥领导把关作用。成立证监会落实中央巡视意见整改工作领导小组，党委书记任组长，加强整改工作组织领导，扛起党委主体责任。根据党委同志分工，成立6个专项整改工作组，集中抓好分管条线的整改工作。将36家证监局划为5个片区，由领导小组成员“分片包干”，抓好督促落实，实现了全系统整改工作的领导责任全覆盖。

(三)精心制定工作方案

证监会党委紧紧围绕解决系统党的领导弱化、党的建设缺失、全面从严治党不力这一根本问题，按照深挖根源、举一反三、综合施策、标本兼治的要求，经反复研究完善，认真制定落实中央巡视意见整改工作方案。对中央巡视反馈意见指出的具体问题梳理形成问题清单，着眼建立长效机制形成制度清单，对整改任务逐项明确整改时限和责任主体形成责任清单，确保巡视意见条条整改、件件落实。把巡视意见点名问题作为重中之重，要求在2016年3月底前必须按期整改完毕，其他持续性整改工作统筹推进。

(四)党委同志带头推进整改工作

证监会党委书记认真履行第一责任人的责任，带头抓整改，对重要工作亲自部署，认真过问重大问题，协调重点环节，督办重要案件。证监会党委其他同志也深入整改一线，加强对分管部门和单位整改工作的指导把关。通过党委同志以上率下，证监会系统上下联动、主动作为，扎实完成了整改任务。

(五) 切实督促上海、深圳证券交易所整改

按照中央巡视意见要求，证监会党委加强对上海、深圳证券交易所整改工作的督促指导，专题研究两个交易所整改工作安排和进展情况，提出严格要求，给予指导把关，认真落实证监会系统整改工作“一盘棋”的要求。

(六)抓住整改契机推动党建和业务工作双促进

证监会党委把巡视整改作为坚持党的领导、加强党的建设、推进全面从严治党、提升监管能力的重要契机，把巡视整改与深入落实“两会”精神、推动资本市场改革发展、全面加强监管紧密结合起来，坚持以整改促监管、以整改促风险防范，把巡视整改成果转化为推进依法监管、全面监管、从严监管的实际行动。

二、直面问题、标本兼治，扎实推进整改工作

截至2016年3月底，中央巡视意见指出的具体问题全部整改完毕，注重完善制度机制，健全管理制度和工作规则，持续性整改工作积极推进，取得阶段性成效。

(一)着力解决党的领导弱化、党的建设缺失、全面从严治党不力的问题

1、加强全面从严治党的组织领导。

证监会成立全面从严治党工作领导小组，党委书记负总责，在证监会党委的领导下，对系统全面从严治党有关工作进行研究酝酿、提出工作建议及具体实施方案，并督促贯彻落实。召开全面从严治党工作会议，部署推进全面从严治党工作。结合巡视整改要求和党建工作实际，制定2016年党的建设工作要点，在新的起点上全面推进系统党的建设。系统各单位均成立了全面从严治党工作领导小组，切实加强党建工作。

2、传导落实主体责任压力。

一是加强系统单位党委书记教育培训，提升党委书记抓党建的责任意识和能力。二是修改完善《中国证监会派出机构和会管单位党风廉政建设工作评价办法》，提升评价工作权威性。三是完善领导班子和领导干部考核指标体系，提高党建工作在监管评价、年终考核中的权重，对全面从严治党责任落实不到位的单位和个人在干部选任、评优评先中实行“一票否决”。四是就落实“两个责任”约谈各单位党委书记工作作出安排，压实主体责任。五是加强证监会党委对交易所党建工作的领导，研究制定《关于切实加强上海、深圳证券交易所党建工作的意见》，加强证监会党委对交易所的领导，强化交易所党委的主体责任。六是加强巡视监督，着力发现和解决落实主体责任、执行“六大纪律”等方面的问题。

3、持续抓好政治学习。

制定证监会党委中心组2016年学习计划，突出抓好习近平总书记系列重要讲话精神学习。发挥证监会党委中心组学习的示范引领作用，印发2016年证券期货监管系统各级党委中心组学习重点内容安排，要求系统单位完善本单位党委中心组学习计划。督促系统单位健全党委、支部、个人学习机制，认真落实“三会一课”要求，提升学习效果。

4、推进“两学一做”学习教育。

认真制定“两学一做”实施方案，坚持问题导向，明确学习教育的具体内容、方法措施和组织领导责任，对专题研讨、讲党课、组织生活会、民主评议等作出详细安排。加大党校培训力度，突出理论教育和党性教育的主业主课地位。围绕纪念建党95周年、红军长征胜利80周年等组织筹划好主题党日活动。

5、加强组织建设。

结合系统单位实际，切实做好综合研判规划，进一步配齐配强各级党委班子。加大党支部书记培训力度，规范支部运作。全面开展党组织关系清理工作，完善党员档案。督促系统各单位严格核查和规范党费缴纳工作，强化党组织和全体党员的党性意识。重温毛泽东同志《党委会的工作方法》等论述，严格落实民主集中制原则，提高议事决策的民主性和科学性。

(二)加大监督执纪问责力度，提升系统纪检机构履职能力

1、认真处置巡视移交问题线索。

对巡视移交的问题线索逐一登记，制定查处方案，抽调50多名业务骨干，组成13个核查小组，对85件涉及会管干部的问题线索进行分类处置。对222件来信和656个来电逐一梳理分析，严格按规定程序办理。巡视整改期间，对21人作出党纪政纪处分和组织处理。

2、加强系统纪检监察组织建设。

一是探索建立驻会纪检组对系统单位纪检监察工作的指导管理体制，加强对系统各级纪委的领导，深入推进“转职能、转方式、转作风”，聚焦监督执纪问责主业。二是严格落实《关于进一步加强证券期货监管系统纪检监察组织建设的意见》等要求，正局级以及编制80人以上的单位均已单设纪检部门，系统单位下属机构配备专职纪检干部或者纪检岗位人员。三是加强证券期货监管系统纪检监察队伍建设，对系统纪检监察干部选配、培养和监督提出明确要求。

3、提升系统纪检监察机构履职能力。

一是出台《关于落实党风廉政建设监督责任的实施意见》，建立落实监督责任的长效机制。二是完善问题线索初核、函询等分类处置工作指引，明确线索及案件上报标准和程序，提高案件线索发现处置能力。三是启动纪检监察机构综合业务信息系统建设工作，推进对线索和案件情况全流程在线管理。四是实行“一案一评估”制度，建立个案通报警示教育机制。五是加强纪检干部教育培训，分层次、分批次组织系统单位纪委书记和纪检干部培训，提高履职能力。

(三)开展“四风”问题专项整治，持续推进作风建设

1、坚决查处“四风”突出问题。

对办公用房、违规配备公车、因公出国(境)变相旅游、违规发放薪酬福利、捐赠赞助不规范等问题进行集中清查整治。对超标办公用房按要求进行整改，对超标公车进行拍卖等处置，对超发的薪酬福利进行清退，对出国团组公款旅游问题责令退赔费用，对相关责任人员给予处理，完善会管单位捐赠赞助管理制度。对上海期货交易所多个出国团组公款旅游、消费和违规举办春节联欢暨先进表彰会问题，责令退赔费用，对党委班子进行问责，对相关人员给予警告、严重警告、行政记大过等处分。针对巡视反馈的领导干部“四风”问题和违反廉洁纪律问题，部署召开专题民主生活会。

2、健全作风建设长效机制。

一是出台《中国证监会党委关于驰而不息纠正“四风”问题的意见》，对落实中央八项规定精神、反“四风”提出进一步要求。深入开展“四风”问题整治情况“回头看”工作，保持高压态势，防止问题反弹。二是规范会管单位负责人履职待遇和商务接待管理，明确公务用车、办公用房、培训和各类接待等具体标准。加大检查和审计力度，督促系统单位严格执行财经纪律。三是推进财务预决算和“三公”经费信息公开，在全系统“三公”经费连续3年下降的基础上，进一步严控经费支出。

3、践行群众路线，推进科学决策。

完善党委密切联系群众的工作制度，推动领导干部深入市场、深入基层、深入群众。严格执行规章规范性文件制定程序，在重大政策措施出台前广泛听取意见，开展立法后评估调研，推进科学立法民主立法。加强政策宣传和舆论引导，坚持新闻发布会制度，提升监管透明度。

(四)加强干部管理，严格落实组织人事制度

1、强化干部日常管理。

全面梳理干部管理监督相关政策要求，对干部个人事项报告、因私出国(境)、在企业社团兼职、人事档案审核等重点事项，从细从实规定标准、范围、程序和工作要求，从严推进干部管理工作。组织开展干部管理相关专项整治。

一是核查处理个人报告事项。严格执行领导干部个人事项报告制度，细化填报标准，完善抽查核实工作机制，落实“凡提必核”要求。明确个人报告事项核查结果认定及处理标准，对随机抽查和新提拔考察对象未如实报告的，取消5人的考察对象资格、2人的后备干部资格，给予14人诫勉谈话、通报批评处理，给予51人批评教育、责令检查处理。

二是清查处理领导干部违规因私出国(境)行为，对未按照规定上交因私护照、未严格履行审批程序因私出国(境)的干部进行处理。责成未经审批因私出国(境)的在职干部提交书面检查，对16人给予诫勉谈话、通报批评处理，对19人给予批评教育处理，对36名退休会管干部给予批评教育、责令检查处理。进一步加强证券期货监管系统领导干部因私出国(境)管理工作，从严规范审批权限和程序，完善证件管理制度。

三是全面开展干部人事档案专项审核工作。以“三龄两历”为核心严格审核干部档案，已完成全部初审和大部分组织认定工作，共审核档案3708本，补充档案材料6千余份。

四是整治干部违规在企业、社团兼任职行为，组织清查退休处级及以上干部兼职情况，4名干部辞去违规兼职，20名干部清退兼职取酬。

2、加强领导班子统筹规划。

运用干部考察、巡视、定期考核、民主生活会、专题调研等手段，加强对各级领导班子的综合研判，制定系统单位领导班子建设中长期规划，防止班子调整“急拿现用”。注重系统干部队伍建设“一盘棋”，用活用好领导职数，对缺配班子及时补齐。提高“一把手”任职稳定性，防止干部频繁调整。综合考虑干部到龄退休、轮岗、离职等因素，提高干部选配工作的前瞻性和及时性。

3、加强干部队伍建设。

强化党委对干部选拔任用的领导把关责任，认真执行《党政领导干部选拔任用工作条例》等制度，细化领导班子、“一把手”、分管领导和组织部门的责任，坚决防止带病提拔。加强干部考核工作，完善考核评价指标，准确掌握领导班子运行情况和干部实绩表现，强化考核结果使用。根据干部轮岗交流实施办法，有序推动干部轮岗交流。对干部任职回避、公务回避和离职回避从严管理，切实防范利益冲突。

4、加强选人用人监督。

扎实做好“一报告两评议”工作，根据评议结果改进选人用人工作。认真处理选人用人问题举报，做到件件必核查。严格执行《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法(试行)》，落实提名、考察、决定的责任要求。督促会管单位完善选人用人相关制度，加强选人用人监督。

(五)强化权力运行监督制约，扎牢制度笼子

1、推进行政审批制度改革。

坚决落实国务院关于简政放权的部署，进一步减少行政审批事项。对本届政府成立时证监会的68项审批事项，已累计取消28项和4项中的部分情形。对于取消的审批事项，采取事后备案、强化中介机构责任、发挥交易所和行业自律组织作用等方式，加强事中事后监管。开展国务院规范行政审批行为示范点建设工作，细化现有审批事项审核流程和标准，压缩自由裁量权，接受社会监督。制定优化公共服务流程方便基层群众办事创业的工作方案，公开行政审批事项目录和服务指南，压缩申请材料，严格办理时限，依法为群众提供高效、热情和便捷的服务。建设中央监管信息平台行政许可管理系统，逐步实现行政许可网上预受理、预审查。

2、规范权力运行。

全面推进政务公开，建立行政许可和行政处罚等信用信息双公示工作机制，加强政务诚信建设，提升监管公信力。证监会作为权责清单编制试点部门，正按照国务院统一部署，积极推进权责清单编制试点工作。在下放行政审批等监管权力的同时，编制行政许可事项服务指南和审核工作细则，规范审批流程，约束自由裁量权。对下放派出机构的行政处罚审理工作，加强培训指导，维护执法尺度统一。组织开展稽查案件基础文档第三方备案试点工作，加强稽查执法工作监督。

3、加强重点部门和敏感岗位的监督制约。

一是制定《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》以及审核人员、发审委委员履职回避管理规定，严格落实“标准清晰、程序规范、公开透明、集体决策、监督有效、全程留痕”的审核机制，执行双人接待和不当说情备案制度，坚持首发和再融资行政许可事项规则、流程与结果公开，健全集体决策制度和重大事项请示汇报制度。

二是制定《上市公司并购重组审核工作规程》，明确审核时限，压缩审核时间，完善决策机制，建立重大无先例重组预案披露停牌后沟通机制，充分保障重组委的独立性，强化监管留痕，增加透明度。抽选并购重组审核案例开展廉政监察，对审核程序、过程留痕等进行监督检查。

三是完善机构监管内部管理制度，严格实行一人审核、一人复核的相互监督制约机制，建立工作小组集体讨论疑难问题和重大事项机制，落实预约接待制度和内幕信息甄别认定、登记制度等，加强监督制约。

四是督促各证券期货交易所完善市场监察制度，严格岗位人员选配和监督，加强数据安全和保密管理，防范廉政风险。

五是严格规范稽查执法行为。出台《中国证监会稽查办案十项禁令》及配套纪律处分办法等文件，对案件线索报送、立案、取证、认定等行为划出“红线”，明确违纪行为责任追究办法。健全稽查部门案件内审工作制度，强化内审机制对办案的监督制约作用。制定行政处罚执法责任制的若干规定，明确案件审理环节和工作人员职责，严格审理时限，建立评议考核制度和责任追究制度。研究制定案件调查证据规则、常规案件审理标准和新型案件法律适用、量罚标准，规范稽查执法行为。

六是修订行政复议委员会工作规则，积极发挥行政复议的执法监督作用，建立监管执法评估长效机制，完善重点领域监管执法评估工作。

4、强化会管单位经营财务管理。

督促权力集中、资金密集、资源富集的会管单位建立健全“三重一大”决策制度。制定会管单位信息系统建设集中采购服务工作规程，加强信息系统采购监督检查。开展会管单位大额资金存管专项整治，督促完善资金存管制度。规范会管单位违规收费问题，对交易所承担费用支出及对外投资行为加强管理，清查派出机构从地方政府获取补助资金情况，加强经费统筹管理。

三、巩固深化整改成果，深入推进全面从严治党

证监会党委将持续抓好整改落实，充分运用好整改成果，深入践行“三严三实”，不断增强政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，从根本上加强证监会系统党的建设、监管能力建设，打造对党忠诚、公道正派、廉洁高效的监管队伍，自觉做到讲政治、守纪律、懂规矩，按照“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局的要求，牢固树立五大发展理念，切实推动资本市场稳定健康发展。

一是把持续深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神作为首要政治任务抓紧抓好，在思想上政治上行动上同以习近平同志为总书记的党中央保持高度一致，严守政治纪律和政治规矩，坚决服从党中央集中统一领导，坚定维护党中央权威，确保中央政令畅通。扎实推进“两学一做”学习教育，巩固深化群众路线教育实践活动和“三严三实”专题教育成效，着力解决证监会系统党员干部思想、组织、作风、纪律等方面存在的问题，保持党员队伍的先进性和纯洁性。

二是深化落实主体责任，真正把压力层层传导下去。进一步强化系统各级党委主体责任意识，彻底扭转系统单位重业务、轻党建的倾向，从根本上解决党的领导弱化、党的建设缺失、全面从严治党不力的问题。要求系统各级党委切实发挥谋党建、抓党建的领导核心作用，集中力量落实全面从严治党各项要求。坚持把主体责任压力层层传导下去，真正做到全系统党建工作同标准、同部署、同落实。加强系统单位落实主体责任的巡视监督，发挥好巡视利剑作用。

三是驰而不息落实中央八项规定精神，纠正“四风”问题。认真召开证监会党委专题民主生活会，提出进一步整改措施。分类细化并严格执行办公用房、用车、公务接待等标准，加强监督检查。紧盯“四风”新形式新问题，打消麻痹松懈思想，抓住领导干部这一“关键少数”，持续抓早抓小抓苗头，严肃处理顶风违纪行为。

四是健全纪检监察体制机制，强化监督执纪问责震慑力。支持配合中央纪委驻证监会纪检组工作。理顺优化系统纪检监察管理体制。加强系统纪委书记队伍建设，强化履责意识，提升监督能力。综合运用好监督执纪“四种形态”，加大违纪违法案件查处力度。落实好“一案一评估”制度，抓好警示教育工作。

五是加强权力运行监督制约，扎紧制度笼子。加强对审批、执法等权力运行的监督制约，充分利用技术手段，开展行政审批项目、稽查执法案件倒查工作。进一步加强整改督导，强化审计监督，确保制度机制严格落实。继续推进简政放权，减少审批事项，规范审批行为，积极做好权责清单编制试点工作，充分发挥舆论监督、社会监督的作用。

六是扎实做好选人用人和干部管理工作。落实党管干部原则，按照习近平总书记提出的“好干部标准”，严格履行干部选拔任用程序，树立选人用人正确导向。进一步加强系统单位领导班子建设，优化班子结构。落实领导干部“能上能下”制度。坚持从严管理干部，落实任职回避、公务回避、离职回避等制度，防范廉政风险。综合运用党校、业务轮训等方式加大干部培训力度，推动干部系统内外双向交流。

证监会党委将切实推动全面从严治党不断深化，团结带领证监会系统全体党员干部，坚决贯彻中央各项方针政策和决策部署，促进资本市场稳定健康发展，加强投资者保护，认真履行监管职责，切实做到依法监管、全面监管、从严监管，牢牢守住不发生系统性风险的底线，更好地服务经济社会发展大局。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话010-88061661;邮政信箱：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会机关纪委，100033;电子邮箱：jgjw@csrc.gov.cn。

中国证监会党委

2016年4月26日