券商正面临监管层新一轮核查

□金证券记者  胡春春(专栏) 

“经纪业务自查，新三板主办券商内核指引，接下来可能是债券业务和并购重组……”昨日，国内一家知名券商相关人士向《金证券》记者透露，券商正面临监管层的新一轮核查。

券商人士告诉记者，前不久监管部门曾向其所在券商下发通知，要求经纪业务自查。

据介绍，自查范围包括一般经纪业务、两融、股权质押等。

“我们上报的新三板项目，内核阶段突然变得很严，个别项目本应该上周就有反馈，但是一直到这周都没有回应。”券商人士接着说。

《金证券》记者了解到近期股转中心发布了《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)(征求意见稿)》。意见稿中明确规定了券商的内核职责。另有上海一家券商新三板业务人员告诉记者，实际上在意见稿出台之前，新三板主办券商就被吹风要提高内核标准。“如果内核不实，严重可能会取消券商主办资格。”这位人士说。

多位券商方面人士在与记者交流时坦言，虽然每年都会有一轮监管动作，但是明显感觉一年比一年严格，“而且处罚力度很大。”

上述国内知名券商相关人士表示，从目前的监管进度看，接下来监管政策可能会波及债券业务和并购重组。“正在发债的和一些平台业务有瑕疵的可能要注意了。”该人士提醒，大部分中小券商固收部门采取的是外包制，运作都比较灵活，业务也很猛，成为“踩线”的高风险部门。