3家私募同日受罚！股东背景堪称豪华 竟涉承诺收益、违规募资等行为

　　承诺收益、向不合格投资者募集资金，发生重大事项后，未及时向中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)报告，这是一些私募存在的不合规现象。

　　因上述问题，广东证监会近日一口气对3家私募采取了责令改正的行政监管措施。

　　广东证监局一天内对3家私募采取监管措施

　　5月15日，广东证监局网站发布了3份行政监管措施决定书，对惠州时代伯乐股权投资管理有限公司(以下简称惠州时代伯乐)、横琴润弘投资管理有限公司(以下简称横琴润弘投资)、横琴平安不动产股权投资管理有限公司(以下简称横琴润弘投资)等3家公司采取责令改正措施。

　　资料显示，上述3家公司均是在中基协正常备案的私募基金管理人。

　　这些私募基金管理人存在的主要问题包括承诺收益、向不合格投资者募集资金，以及在发生重大事项后，未及时向中基协报告等，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。

　　其中，惠州时代伯乐、横琴润弘投资均存在违规承诺收益的情况。

　　根据广东证监局的上述行政监管措施决定书，该局于2019年4月22日至4月25日对惠州时代伯乐进行了现场检查,发现惠州时代伯乐管理的部分基金产品在基金合同中承诺最低收益。

　　另外，广东证监局2019年4月15日至4月19日期间，也对横琴润弘投资进行了现场检查,发现横琴润弘投资管理的部分基金产品在基金合同中约定预期投资收益率及定期分配时间，并按照约定向投资者支付收益。

　　上述行为均不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十五条的规定。

　　《办法》第十五条明确规定：

　　私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　在实际金融生活中，证券公司、公募、私募等机构向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，容易使投资者受到误导，给投资者造成损失，也因此容易出现纠纷，此类行为因而被禁止。

　　一些私募机构为了尽快完成募集销售目标，还可能向不合格投资者募集资金，一旦出现亏损，最终受损的还是投资者，这些亏损往往还超过相关投资者的承受能力。

　　此番的3家私募中，横琴润弘投资、横琴平安不动产即存在向不合格投资者募集资金的情况。此类行为不符合《办法》第十一条、第十二条的规定。

　　《办法》第十一条规定：

　　私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。

　　此外，3家私募还同时存在一个不合规情形，即发生重大事项后，未及时向中基协报告。

　　惠州时代伯乐是在公司法定代表人发生变更后，未及时向中国证券投资基金业协会报告。

　　资料显示，惠州时代伯乐目前的法定代表人为蒋国云。

　　不过，根据天眼查数据，惠州时代伯乐的法定代表人自2018年以来发生过两次变更。2018年4月，公司法定代表人由蒋国云变更为蒋国龙。2019年3月，又由蒋国龙变回蒋国云。

　　横琴润弘投资则是在公司合规负责人、风控总监发生变更后，未及时向中基协报告。根据中基协目前的登记资料，该私募的合规风控、信息填报负责人为徐啸。

　　横琴平安不动产则是公司总经理、执行董事兼法定代表人等高级管理人员发生变更后，未及时向中国证券投资基金业协会报告。中基协目前登记资料显示，该私募的法定代表人为何学军，总经理为彭婷婷。

　　私募基金管理人发生重大事项后，未及时向中基协报告，行为违法了《办法》第二十五条的规定。

　　《办法》第二十五条明确规定：

　　私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

　　此外，横琴平安不动产在管理某私募基金产品过程中，未按照协议约定向投资者披露可能对投资者利益产生重大影响的信息，这一行为不符合《办法》第二十四条的规定。

　　《办法》第二十四条规定，私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

　　3家私募背后股东均光鲜靓丽

　　值得注意的是，此番被责令改正的3家私募，背后股东实力均不容小觑。

　　根据惠州时代伯乐在中基协填报的资料，该公司法定代表人、董事长蒋国云曾在多家金融机构担任要职，曾担任中科招商总裁助理、国信证券总裁助理、深圳市瀚信资产管理有限公司总裁。

　　根据天眼查数据，惠州时代伯乐的大股东即为深圳市瀚信资产管理有限公司，蒋国云为深圳市瀚信资产管理有限公司的董事长，同时也是大股东。

　　此外，另一家被责令改正的私募横琴润弘投资背后大股东则是华润资产管理有限公司。横琴润弘投资的法定代表人任海川同时也是华润资产管理有限公司的法定代表人。

　　横琴平安不动产在经过股权关系穿透后，背后主要股东则为中国平安。

责任编辑：lly