6月私募合规日历：哪些方面待办事项值得注意呢？

　　6月1日-6月4日 基金从业人员资格考试报名

　　预约考第3次报名时间：2019年5月15日- 6月4日

　　报名网址：

　　http://baoming.amac.org.cn:10080/JJKSreg/page.html

　　考试时间：2019年6月22日

　　注意：7月、8月两个月份无基金从业考试

　　

　　6月1日-6月10日 证券类私募管理人月报报送

　　报送时限：2019年6月1日 至 2019年6月10日（每月结束之日起5个工作日内）

　　报送对象：证券投资基金规模≥5000万

　　制度依据：《私募投资基金信息披露管理办法》

　　注意事项：

　　1、产品规模5000万以上需完成月报；5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后一个月开始报。

　　2、单只管理规模金额达到5000万元以上（含5000万元）的顾问管理型私募证券投资基金，应持续在每月结束之日起5个工作日以内报送基金净值信息，此类基金的季度报告和年度报告暂不作要求。

　　3、中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告，以此积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信用。

　　4、需向协会私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）和投资人双向报送。

　　6月10日前 提交中基协限期自查报告

　　报送时限：截止至2019年6月10日

　　报送对象：收到邮件通知的私募管理人

　　内容依据：《关于限期提交自查信息的通知》中基协字（2019）275号

　　提交材料：加盖公章的自查报告（PDF彩色扫描版及WORD版本+整改安排+自查信息表）

　　整改时间：截止至2019年12月31日

　　提交邮箱：smtjjc@amac.org.cn

　　注意事项：

　　1.自查文件应通过邮箱发送至管理人注册地的地方证监局。

　　2.未能在2019年6月10日前交自查信息，将被转入异常经营程序处理。

　　3.（特别强调）自查陈述内容应当真实、准确、完整，列明自查过程（包括但不限于参与自查人员、流程安排、自查文件清单等），具备适当证据及理由、有清晰明确结论，不应存在虚假描述、误导性陈述或者重大遗漏，自查报告与自查信息表之间应信息一致、逻辑自洽。

　　6月15日前 浙江辖区私募自查

　　报送时限：截止6月15日

　　自查对象：浙江辖区内私募基金管理人

　　自查内容：对登记备案、信息披露、投资者保护、内部管理与风险控制及募投管退各业务环节进行全面自查梳理。

　　重点核查三个内容：宣传推介方面、资金募集方面、投资运作方面。

　　工作要求：

　　1、所有机构均应填写《私募机构自查情况表》（附件1），证券类私募基金管理机构还应填写《私募基金管理运作自查情况表》（附件2）备查。

　　2、管理规模在2亿元（含）以上的机构、自查发现存在重大风险隐患及违法违规行为的机构，应当在2019年6月15日前通过中国证监会外网监管门户（网址：neris.csrc.gov.cn/portal）向浙江证监局局报送自查报告及上述表格。

　　自查报告应包括机构基本情况、自查开展情况、自查发现的问题及整改措施、整改计划等内容。

　　6月15日 资管增值税申报

　　报送时限：每月15日前（一般纳税人）

　　报送义务人：资管产品管理人为增值税纳税申报义务人

　　法规依据：《关于资管产品增值税有关问题的通知》

　　6月22日 基金从业人员资格考试

　　准考证打印时间：2019年6月17日- 6月22日

　　考试时间：2019年6月22日

　　注意：7月、8月两个月份无基金从业考试

　　全国统一考试第二次报名时间：2019年7月22日- 8月23日

　　6月30日前 私募股权投资基金2018年年度报告

　　报送时限：2019年1月1日 至 2019年6月30日（年度报告应在次年6月底之前完成，每年6月30日前发布上一年度报告。）

　　报送对象：私募股权（含创业）投资基金

　　制度依据：《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金信息披露内容与格式指引 2 号》

　　注意：合伙型、公司型的私募股权投资基金产品，需要准备经审计的年度财务报告。

　　

　　6月30日前 提交CRS书面报告

　　报送时限：2019年6月30日（完成当年申报后，6月30日前向相关行业监督管理部门和国家税务总局书面报告。）

　　报送对象：私募基金管理人

　　制度依据：《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》第37条

　　注意事项：

　　1、国税总局的提交方式为，提交盖章版到邮箱crsreportingsuPPort@chinatax.gov.cn；

　　2、监管部门的报送方式需与当地监管部门咨询。

　　工作报告样式参考：

　　

　　CRS报送网址最新通知：

　　未再5月31日前完成报送的机构，可在7月之后继续报送，具体日期以网站开放时间为准。网站关闭期间，有问题的可以继续通过邮件询问。

　　联系邮箱：crsreportingsupport@chinatax.gov.cn

　　6月30日前 半年度适当性自查报告

　　完成时限：2019年6月30日（每半年开展一次）

　　报送对象：私募基金管理人

　　制度依据：《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十五条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条

　　自查内容包括：

　　1、投资者适当性管理制度建设落实

　　2、适当性回访

　　3、人员考核及培训

　　4、投资者投诉处理

　　5、发现业务风险及时整改情况等。

　　注意事项： 要形成自查报告留存备查，自查报告保存期限不得少于20年。 报告内容参考：

　　

　　

　　6月30日前 企业工商年报报送

　　完成时限：2019年6月30日前

　　制度依据：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》中基协发〔2016〕4号、《企业信息公示暂行条例》等；

已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会 将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。 同时，中国基金业协会将其 列入异常机构名单 ，并通过私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

　　新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记。

　　填报网址链接：

　　http://www.gsxt.gov.cn/index.html

　　填报内容：

　　1、通信地址等联络信息；

　　2、存续状态信息；

　　3、投资设立企业、购买股权信息；

　　4、出资信息；

　　5、股权变更信息；

　　6、网店网址信息；

　　7、从业人数信息；

　　8、财务信息、社保信息等；

填报指引： 别光顾着中基协的系统报送，同为6.30截止的企业工商年报也不容小觑！

其他 投资业绩填报

　　报送对象：拟作为投顾的证券类私募管理人