公募基金稽查风暴再起 多家公司面临检查

来源：北京商报 作者：崔启斌 苏长春

 徐翔 被带走调查的新闻还未冷却，近日某财经媒体平台知情人士又曝出“HS基金总经理、副总经理、基金经理被带走”的消息，虽看似捕风捉影，但北京商报记者细查首字母由“HS”打头的华商基金[微博]人事变动情况发现，该公司近两个月里恰好出现总经理王锋、副总经理田明圣和分管量化投资的部门副总监费鹏集中离职的现象，这不免让业内人士对上述消息产生联想。而昨日晚间，市场有消息称四家基金公司遭突击检查，新一轮的稽查风暴或将来临。

高管人员被曝遭带走

11月4日，某知名财经媒体平台知情人士发布一则“HS基金总经理、副总经理、基金经理被带走”的帖子，北京商报记者随即联想到了注册地位于北京的华商基金公司。经北京商报记者进一步调查发现，华商基金最近确实经历了较大的人事变动。

资料显示，9月30日，华商基金发布公告，总经理王锋因身体原因离职;11月5日，华商基金量化投资部副总监费鹏也挂靴而去;11月7日，华商基金再度发布高管变更公告，公司副总经理田明圣因个人原因离职。众所周知，一般在基金公司曝出基金经理被调查或者“老鼠仓”案之前，通常会出现提前离职的情况。那么华商基金高管在不到两个月的时间内纷纷离职，是否和上述传言有关?华商基金相关负责人对北京商报记者表示，“并没有听到相关传言，一切主要以公告为准，公司目前经营正常，人员离职是很正常的事”。

另一位基金评级机构分析师则向北京商报记者透露，“王锋身体确实不好，他因身体原因离职并不意外;另外，华商基金副总经理田明圣是由王锋一手培养，王锋离职后，田明圣可能也有出走的打算。之前也听到了类似华商相关人员被调查的传言，但由于消息尚未被证实，所以也在等待看结果到底如何”。

激进的“选股型”公司

事实上，提起华商基金，公募圈内印象最深的便是一家较为激进的“选股型”基金公司。之所以说激进，或许与刚刚离职的王锋的管理风格有关。资料显示，早在2007年，华商基金发出的第一只产品华商领先企业[1.93%]的基金经理就由王锋亲自担任。同年最后两月，华商领先企业曾大举进驻天威保变[-0.73% 资金 研报]，单个席位每日交易超1亿元，期间拉出涨停板，这种激进手法与传统的公募基金分散投资大相径庭。王锋的操盘手法也因此受到业内人士质疑。

值得注意的是，近两年华商基金对新兴成长股的投资方式也延续了激进的风格。今年5月，被曝出存在“收购骗局”的京天利也曾被华商重仓持有，一季度末华商基金旗下三只基金集中持有创业板公司京天利23.5%的股份。数据显示，截止到今年三季度末，华商基金旗下偏股型基金依然大比例持有京天利23.8%的股份。“在公司的投研体系中，王锋或者其他高层，时有干涉具体个股投资的情况”，一位已经离开华商基金的人士曾对媒体透露。由此不难看出，华商基金的投研风格不免过于带有王锋的个人主观色彩。

多家基金公司面临检查

事实上，除了华商基金被传遭稽查外，昨日晚间，市场再度曝出北京几家基金公司遭突击检查的消息。据金融业消息人士称，被查的基金公司有嘉实、长盛，此外还有两家基金公司被查。对此传闻，北京商报记者致电嘉实基金相关负责人，但电话并未打通。此外，记者随即也采访了部分北京、上海地区的基金公司相关负责人，但由于消息曝出时间突然，上述负责人均表示只看到了传闻消息，并不能确认传闻的真实性。

值得注意的是，从2013年至2014年期间，监管层就利用大数据稽核的手段，对基金公司“老鼠仓”、内幕交易行为展开大范围的调查行动，其中中邮基金原经理厉建超、博时基金[微博]原经理马乐的“老鼠仓”案以及海富通5名基金经理“老鼠仓”案均被挖出。

不过，今年上半年牛市开启以来，监管层的“捕鼠”风暴暂告一段落，在业内人士看来，此次传闻中的监管稽查或许与最近严查的上市公司股价操纵、内幕交易案有关，但也有可能是此前“捕鼠”行动的延伸。对此，北京商报记者也将继续追踪关注。

北京商报记者崔启斌苏长春