圆融金融一天吃四张警示函 实控人杨保龙名下有多家私募

　　为其他私募发行产品出让通道、内控管理存在漏洞、高管工作严重失职，以及未能恪尽职守、履行诚实信用义务，青岛圆融金融投资有限公司(以下简称“圆融金融”)于6月24日一天内收到四张警示函。

　　金融1号院从青岛证监局官网了解到，圆融金融私募基金为国鹏投资管理有限公司(以下简称“国鹏投资”)发行私募基金产品提供便利，且无实际管理人，加之业务存在内控管理工作严重失职，高管未能恪尽职守、履行诚实信用义务，青岛证监局决定给予公司及三个相关人员采取出具警示函的监管措施。

　　金融1号院欲通过公开联系方式与圆融金融和国鹏投资取得联系，但并未成功。

　　一天收到四张警示函

　　6月25日，青岛证监局发布通知称，近期对圆融金融进行现场检查和核查发现，公司存在三方面问题：一是为国鹏投资发行私募基金产品提供便利，无人实际管理基金产品，且不能明确其投向的底层资产；二是在中基协登记备案信息不真实或更新不及时；三是未妥善保存私募基金相关产品的档案资料，且不能明确该部分档案资料去向。

　　基于上述行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、二十五条、二十六条的规定，按照《办法》第三十三条的规定，青岛证监局现对其采取出具警示函的监管措施。

　　同时，青岛证监局还对股东、实际管理人员杨保龙，时任公司总经理任顺英，时任公司法定代表人朱昀，一同采取出具警示函的监管措施。一天内，圆融金融和公司相关人员合计收到四张警示函。

　　金融1号院通过中基协网站查阅发现，圆融金融已发行产品有三只，分别是青岛圆融太和私募股权投资基金、青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金和青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基金，后两个产品即为青岛证监局所提及的产品。资料显示，朱昀为法定代表人、执行董事、信息填报负责人，任顺英为总经理，谢朝辉为副总经理、合规风控。不过，目前圆融金融已被列为异常机构，原因是未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，以及未按要求按时提交经审计的年度财务报告。

　　资料同时显示，公司注册资本金为5000万元，实缴资本则为1000万元，注册资本实缴比例为20%，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人。由于实缴资本低于100万或实缴资本低于25%原因，此项信息已被列入“特别提示信息”。

　　金融1号院通过查阅，圆融金融登记时员工人数为4人，未显示有公司网址，且无联系方式。

　　通过天眼查查阅发现，仅有一个座机号码，金融1号院多次拨打均处于占线状态。

　　杨保龙同为国鹏投资股东

　　值得一提的是，在青岛证监局出具的警示函中提到的“股东、实际管理人员杨保龙”，金融1号院通过查阅发现，杨保龙同时也是警示函中提到的国鹏投资股东。

　　天眼查显示，圆融金融股东有两个，一个是青岛贝蒙特实业有限公司，持股51%，二是杨保龙，持股比例为49%。与此同时，国鹏投资又名国鹏资本，杨保龙为公司总裁及创始人，公司股东有两个，一是冠通咨询服务有限公司，持股比例为90%，二是杨保龙，持股比例为10%。但奇怪的是，在公司高管任职中，杨保龙仅为经理职务，董事长为宋悦，另有两名董事为李雪和马有为，监事为赵玉茹。

　　金融1号院从相关信息获悉，杨保龙名下有21家公司，杨保龙具备律师资格，北京外交学院国际法系国际法学士，荷兰阿姆斯特丹自由大学国际商事法硕士，曾在荷兰莱顿大学进行过博士研究。历任ING集团大中华区战略发展与投资主管、摩根士坦利亚太区投资管理高级经理等8个公司的相关职务。

　　金融1号院也尝试通过公开途径欲与国鹏投资取得联系，但尚未成功。

　　不过，金融1号院从中基协网站了解到，国鹏投资的法定代表人及总经理为赫崐，合规风控为杨光；自私募基金管理人暂行办法实施后，该公司成立的基金有8只，分别是宁波公佑股权投资合伙企业(有限合伙)、国鹏稳益契约型私募基金、国鹏鼎盛2号契约型私募基金、国鹏盛世3号契约型私募基金、国鹏创世2号私募股权投资基金、国鹏鼎盛契约型私募基金、国鹏创世1号私募股权投资基金和国鹏创世3号契约型私募基金。

　　公开资料显示，国鹏资本在去年8月份还曾布局供应链金融业务，拟在那曲市设立新能源科技发展公司，并建造实业型产业并设立能源化工人才培训孵化中心。

责任编辑：wyj