投保基金公司倡议违法企业失信后主动担责

⊙记者 李丹丹 ○编辑 枫林

依法诚信经营，促进资本市场诚信发展，建设诚信的投资环境，是每一个上市企业和资本市场经营机构的使命。证券投资者保护基金公司10日倡议，相关企业及责任人在发生违法失信行为后，应当积极勇敢承担责任，依法补偿投资者因企业违法失信造成的损失，积极改正错误，取得市场和投资者的谅解，未来在资本市场上健康发展。

资本市场是我国社会主义市场经济体系的重要组成部分，建设一个高度诚信的资本市场，关系到资本市场的健康发展，也关系到广大投资者的切身利益。

投保基金公司相关负责人介绍，资本市场由于天然具有逐利性、专业性、信息不对称性等特点，要求参与市场交易的各方必须有较高的诚信水平，如果缺少信任、缺乏信赖、缺失信用，必然会破坏市场运行的基础、动摇市场的信心，投资者就不愿意将自己的资金交给企业来使用或者交给机构来管理，市场也就失去了根基。

作为资本市场的上市公司，诚信经营是企业应当履行的义务，也是上市公司对资本市场和广大投资者的重要承诺。但是，假如企业由于各种原因已经出现了违法失信行为，则不应为了掩盖错误实施更多的背信行为，而是应当积极主动面对问题，主动承担责任，积极改正错误，尽力取得市场和投资者的谅解，才能回归正途，保障未来继续发展。

上述负责人以万福生科案举例。2012年末至2013年初，深圳证券交易所创业板上市公司万福生科(湖南)农业开发股份有限公司上市财务信息及年报造假被揭露，随后，平安证券有限责任公司作为万福生科首次公开发行并上市的保荐机构及主承销商，于2013年5月10日出资3亿元设立万福生科投资者利益补偿专项基金，用以先行赔付因万福生科虚假陈述而遭受损失的投资者，并委托中国证券投资者保护基金有限责任公司作为专项补偿基金管理人，负责专项补偿基金日常运作并向投资者发放补偿金，由此开创了相关机构主动承担赔偿责任、通过和解方式解决资本市场纠纷的先例，是我国证券市场上解决类似纠纷的一项大胆尝试。

经过两个月的补偿工作，投资者有效申报账户数总计12756个，占总账户数的95.01%，有效申报金额总计17856.51万元，占总补偿金额的99.56%，高效、便捷地完成了绝大部分投资者的补偿工作。

可见，由上市公司保荐机构、上市公司大股东等责任主体主动出资先行偿付投资者损失的做法，在国内已经逐步得到资本市场上广大投资者的认可。对于失信企业及相关责任人员而言，在出现违法失信行为之后，如果能够主动改正错误，承担法律责任，对投资者进行偿付，弥补因违法失信行为给资本市场造成的不良影响，就有可能最大程度上取得市场和投资者的原谅。