139只私募因超配科创板被罚 东方港湾、混沌道然等私募在列

　　摘要

　　据蓝鲸财经统计，被处罚的139只私募基金涉及到著名私募大佬葛卫东麾下的混沌投资、但斌的深圳东方港湾、汤维清的上海一村投资、深圳林园投资等多家知名私募旗下产品。

　　7月23日，中国基金业协会发布《私募基金参与科创板投资应依法合规》一文，呼吁全体基金管理人和从业者依法合规参与科创板市场。

　　文章表示，近日，在科创板首批新股发行项目中，部分私募基金超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，受到中国证券业协会自律处理。中国证券投资基金业协会公开谴责上述违规申购行为，支持中国证券业协会的处理措施。

　　此外，据中国证券业协会发布的《首次公开发行股票配售对象限制名单公告》，共有139只私募基金在科创板首批新股发行项目网下询价过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一项规定，即“未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模”，中国证券业协会将这些股票配售对象列入《首次公开发行股票配售对象限制名单》，时限自7月24日起计算。

　　据蓝鲸财经统计，上述139只私募基金涉及到著名私募大佬葛卫东麾下的混沌道然资产、但斌的深圳东方港湾、汤维清的上海一村投资、深圳林园投资、九章资产等多家知名私募旗下产品。

　　具体名单如下：

　　中基协表示，科创板是实施创新驱动发展战略、深化资本市场改革的重要举措，在增强资本市场对科技创新企业的包容性，支持关键核心技术创新，提高服务实体经济能力方面，担当了试验田作用。党中央、国务院高度重视科创板建设，中国证监会、上海证券交易所、中国证券业协会分别颁布了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（下称《管理细则》）等一系列制度规则，为各参与方提供了明确规则和清晰的行为指引。其中，《管理细则》明确要求不得存在“拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模”等十三种行为。部分私募基金管理人管理的私募基金产品，为自身利益最大化，无视配售规则，违规超规模申购，不仅损害了其他投资者利益，损害了基金产品投资者利益，更有损市场公平法治精神。中国证券投资基金业协会谴责一切破坏市场公平法治的行为，并敦促上述机构认真反省，积极整改。

　　中基协呼吁全体基金管理人和从业者，要认真学习领会“四个敬畏、一个合力”精神要求，从投资人利益出发，恪尽忠实、注意义务，自觉坚持行业操守，依法合规参与资本市场，为科创板健康发展做出积极贡献。