九鼎国泰等3家私募遭监管:承诺最低收益 信披不及时

　　又有三家私募遭监管！有公开宣传年化收益26.45%、有承诺最低收益、还有高管变更未报告

　　来源：中国基金报 记者：林雪

　　监管雷厉风行，7月份，又有三家私募管理人收到证监局开出的罚单，主要是在日常业务开展过程中违反了私募相关的法律法规。

　　九鼎国泰资产公开宣传产品年化收益26.45%，还夸大公司业务范围等；长沙红森林资产不仅基金不备案，还向投资者承诺最低收益，100万以下卖产品；阳明资产则是副总、合规风控变了却没有及时向协会报告，还不向投资者披露基金运作信息。

　　九鼎国泰资产：

　　公开宣传历史业绩、业务情况与实际不符

　　近期，黑龙江证监局对九鼎国泰（北京）资产管理有限公司开出罚单，主要因为其作为私募基金，却在对外公开宣传中，存在一些违法违规行为，比如一些可能误导投资者进行风险判断的表述。

　　第一，九鼎国泰资产在公司网站首页打出“九鼎国泰证券投资基金，平均年化收益率26.45%”的宣传表述。

　　第二，公司网站、微信公众号存在“九鼎国泰（北京）资产管理有限公司注册资本5000万元…，专注于私募证券投资、私募股权投资等私募基金的发行与管理、资本运营、投资银行业务、金融资产管理业务、企业投融资上市顾问、政府重大项目融资、企业管理咨询的专业金融机构。…公司分别在哈尔滨、大庆、鞍山、长春设立分公司及分支机构”的宣传表述，但证监局发现，其与实际情况不符。

　　黑龙江证监局表示，九鼎国泰资产违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条规定，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。要求其在2019年10月1日前予以改正，并向证监局提交书面报告。

　　长沙红森林资产：

　　产品没备案、向投资者承诺最低收益

　　7月17日，湖南证监局也对长沙红森林资产管理有限公司出具警示函，主要原因是其存在四项违法违规行为，包括产品没备案、公开宣传基金、低于100万卖产品、承诺最低收益等。

　　第一，所发行的“红森林银行资产包投资基金”“红森林钻石产业投资基金”“红森林四川广汉士达一、二、三号并购投资基金”“中战红森林林业产业并购投资基金”等多只基金产品未在中国基金业协会办理基金备案手续。

　　第二，通过微信公众号“红森林资产”和手机APP“红森林资产”等方式，向不特定对象宣传推介公司发行的多只基金产品。

　　第三，向合格投资者之外的单位和个人募集资金，未备案基金产品认购起点低于100万元，多名投资者投资金额低于100万元。

　　第四，向未备案基金产品的投资者承诺最低收益，并与投资者约定提前返还收益的频次和时间。

　　湖南证监局表示，其行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十一条、第十二条、第十四条、第十五条，包括（1）各类私募基金募集完毕，应当办理基金备案手续，（2）私募基金应当向合格投资者募集，（3）投资于单只私募基金的金额不低于100 万元，（4）不得在公众传播媒体向不特定对象宣传推介，（5）不得向投资者承诺投资本金不受损或承诺最低收益。

　　证监局对其出具警示函，要求其对存在的问题进行整改，在9月5日之前提交整改报告。

　　阳明资产：高管变更未及时报告

　　没向投资者披露基金信息

　　7月25日，广东证监局对阳明资产管理（横琴）有限公司也开出罚单，主要原因是在场检中发现其存在三项问题行为，违反私募相关法律法规。

　　一、阳明资产的合规风控负责人、副总经理等高级管理人员发生变更后，未及时向中国证券投资基金业协会报告。不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定，私募应当及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息，应当在10个工作日内向协会报告。

　　二、公司在管理某私募基金产品过程中，未按照协议约定向投资者披露基金相关信息，不符合《办法》第二十四条规定，应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。

　　三、公司未妥善保存私募基金投资交易相关资料，不符合《办法》第二十六条规定，应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10 年。

　　广东证监局表示，对阳明资产采取责令改正的行政监管措施，要求其制定切实有效的整改方案，对存在的问题进行整改，并于收到本决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送证监局。

　　编辑：舰长

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