深圳国投资本被指欺诈与挪用资金 涉嫌刑事犯罪线索

　　原标题：深圳国投资本被指欺诈与挪用资金 涉嫌刑事犯罪线索已移交公安部门

　　来源：大众证券报

　　“按照他们的确认函，我分期购买的这一款私募产品，分别应该在今年的6月15日与7月15日到期，然而现在已经是8月底了，本金和利息一分钱都没有兑付。”一位购买了深圳国投资本管理有限公司旗下产品的投资者近日向记者表达了焦虑。

　　该投资者向记者反映，深圳国投资本管理有限公司涉嫌违规挪用募集资金、拒绝履约、拒绝履行信披义务、欺骗投资人，多位投资人已经向深圳证监局、深圳金融办以及相关的部门进行了举报，也已经到当地公安机关经侦大队进行报案。

　　产品合同约定的承诺如“儿戏”

　　记者了解到，上述投资者分别于2018年6月12日和2018年7月13日购买了由深圳国投资本管理有限公司（以下简称“深圳国投资本”）发起的“国投精选供应链五号私募基金”，合同编号分别为GTZB20（后9位代码省略）及GTZB20（后9位省略）。

　　按国投精选供应链五号私募基金的投资说明书中的说明：“资金投向深圳国投供应链与特大型央企中国交建开展采购业务形成的优质应收账款债权，收益分配是半年付息，到期之后还本付息，投资说明书与基金合同有同等法律效力。”

　　为了购买“国投精选供应链五号私募基金”这一产品，该投资者先后两次分别出资100万元与210万元，两次出资金额合计人民币310万元整。

　　从该投资者提供的产品确认函上看，按购买合同的约定，国投精选供应链五号私募基金应在2018年12月兑付半年利息（半年付息）。另外，2019年的6月15日与7月15日应为该产品的到期日。国投精选供应链五号私募基金应在这两个到期日之后的十个工作日内进行还本付息。

　　但是，延期兑付的消息则像一枚“炸弹”扔向了该产品的所有投资者。

　　该投资者表示：“到了2018年12月27号，深圳国投资本管理有限公司网站发布延期兑付公告，称由于市场流动性趋紧等原因，项目公司出现了流动性问题，导致暂无法对已到期投资人进行本金及投资收益的分配。这令人失望，更令我们恐慌，我和一同购买这一产品的多位投资人开始担心本金能不能收回的问题。”

　　被指任意挪用资金

　　上述投资者的担忧果然一语成谶。

　　截至记者发稿，无论是利息和本金，该投资者仍然“颗粒无收”。此外，其他购买了同一产品的投资者也出现了同样的状况。面对如此局面，多名投资者不得不联合向相关部门进行了举报与投诉。

　　该投资者表示，在此期间，深圳国投资本也派出公司高管喻义在各地分公司与投资人召开了不同规模的见面会。见面会上也曾表示，延期兑付方案是在保守预估公司运营状态下制定的延期兑付计划，请投资人放心，公司虽然遇到困难，但未逃避，一直在积极解决问题。

　　“在与部分投资人的交流中，深圳国投资本承认有挪用资金的情况，并表示以后不会再发生此类情况。”上述投资者透露道。

　　据了解，由于多方施加压力，深圳国投资本于今年7月26日在深圳召开了投资人代表会议。在会议召开之前，深圳国投资本还曾向投资人沟通者说明，会议将如实公布项目底层资产、项目资金存续金额、项目资金代收金额等真实详细数据，并准备好有关财务资料。

　　然而，在随后正式召开的投资人代表会议上，深圳国投资本拒绝介绍项目底层资产、资金存续及代收金额，拒绝提供相关财务报表、合同、文件，并强行变更了2018年12月27日发布的公告中的延期兑付方案，又给出了新的兑付方案。也就说，这是深圳国投资本的第二次“违约”。

　　国投精选供应链五号私募基金（中国交建项目）新的兑付方案为：1、3年现金兑付计划：自2019年9月15日起至2022年9月15日止3年内，第一年每月兑付0.5%本金，第二年每月兑付1%本金，第三年每月兑付2%本金，剩余本金部分于2022年9月15日后一次性兑付（2020年后按季度付）。2、2年债转股计划：投资人与公司签订《基金份额债转股合同》，约定将基金份额债转为安徽国投供应链的股权，并于2021年9月15日后，约定由公司按剩余本金价格进行回购，若安徽国投供应链完成资本化运作，投资人可选择不回购从而获得平台股权溢价的收益；若投资人选择债转股方案，债转股期间不再分配。

　　“这个新的兑付方案令投资人无法接受，这简直是当之前签订的合同如废纸一样！”上述投资者还透露，在会议上，有投资者代表问原法定代表人、执行董事佟琦究竟有没有在项目间任意挪用资金，他沉默不答；代表追问紧了，他就回一句，资金都用在公司项目上，便不再作答。

　　证监局：涉嫌刑事犯罪线索已移交公安部门

　　资料显示，深圳国投资本管理有限公司成立于2014年3月4日，注册地位于深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室，目前法人代表为孙耀飞。据深圳国投资本的官方网站介绍，公司是一家集保理、供应链、融资租赁、股权投资、金融科技等多元化业务为一体的综合性金融集团。

　　从中国证券投资基金业协会的官方网站上查阅的相关信息显示，上述投资者购买的国投精选供应链五号私募基金的编号为SCD104，成立于2018年1月18日，备案时间是在2018年1月29日，基金管理人也正是深圳国投资本。

　　记者进一步调查发现，就在2019年4月15日，深圳证监局已经向深圳国投资本采取出具警示函的行政监管措施。

　　另外，记者获得的一份材料显示，深圳证监局在今年7月23日给深圳国投资本投资人答复函（深证局非信复字（2019）89号）中明确表示，国投资本在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向投资人承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益、未对投资者进行风险识别能力和风险承担能力的评估等问题；同时针对公司涉嫌刑事犯罪的相关线索，已依法移送深圳公安部门。

　　据了解，在此期间，越来越多的投资人提起仲裁、诉讼，要求该公司按合同履约，目前该公司现法定代表人孙耀飞、原法定代表人佟琦均已被法院列为限制消费人员。另外，一些投资人也已经开始向中国证监会、中国证券投资基金业协会、深圳金融办等部门投诉与反映。

　　除按国投精选供应链五号私募基金外，深圳国投资本目前旗下管理的产品还有国投优选稳健二号保理投资、国投优选稳健三号保理投资、国投优选稳健四号保理投资、投汇通保理投资基金一期、国投供应链金融等30多个。

　　“深圳国投资本的管理层对我们投资人进行了欺诈，欺诈投资人的血汗钱，我就想问问整个项目募投的资金到底去哪儿了？是不是被挪作他用？还是挪用到其参股公司大麦理财互联网金融服务平台去了？如果亏损我们也要知道真相，但若是进行欺诈，那我们一定要通过法律途径解决。”该投资者向记者表达了诉求。

　　对于深圳国投资本出现的私募产品到期不能兑付，且被投资者人投诉其欺诈与违法违规的消息，本报记者多次试图与深圳国投资本联系并且确认投资者反映情况的真实性，但截至记者发稿，深圳国投资本均没有任何负责人给予回复。

　　本报对这一事件将继续保持关注。（记者 苏城）