证监会对83家私募采取行政监管措施，九鼎投资旗下3家公司在列

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《财经》记者 秦嘉敏/文 陆玲／编辑

9月8日，证监会通报了2017年私募基金专项检查执法情况，83家私募机构被采取行政监管措施。其中涉及昆吾九鼎投资管理有限公司（下称“九鼎投资”，600053.SH），以及九鼎投资全资子公司苏州昆吾九鼎投资管理有限公司、西藏昆吾九鼎投资管理有限公司3家私募机构。

2017年上半年，证监会组织对328家私募机构开展了专项检查，包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家，共涉及基金2651只，管理规模1.27万亿元，占行业总规模的14.8%。

检查内容突出差异化检查安排，除检查常规的登记备案信息真实完整性、资金募集和投资行为合规性、基金财产安全性、信息披露合规性等方面外，重点检查私募证券基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》情况、跨区域私募股权基金的关联交易和利益冲突等情况。

检查发现，12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为。

83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露、未按规定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题。

190家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时，公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行，公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题。

针对专项检查发现的问题，根据违法违规行为的具体情形，证监会相关证监局对83家存在问题的私募机构采取了行政监管措施，对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查，将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门。

行政监管措施是指证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚，即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，证监会及其派出机构可以对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

在83家被采取行政监管措施的私募机构当中，上市公司九鼎投资及其全资子公司苏州昆吾九鼎投资管理有限公司和西藏昆吾九鼎投资管理有限公司3家私募机构名列其中。

对于3家公司被采取行政监管措施，九鼎投资方面回应《财经》记者表示，关于有媒体披露的2017年私募基金专项检查执法情况的相关问题，公司正在进行相关信息核实，具体以公告为准。

九鼎投资主要经营私募股权投资管理业务，为境内外的机构及个人提供PE 投资基金、VC 与创业投资基金、不动产与固定收益投资基金产品等资产管理及投资理财服务。

根据九鼎投资2017年半年报，该公司1-6月实现营业收入3.31亿元，较上年同期下降49.76%，归属于上市公司股东的净利润1.31亿元，较上年同期下降21.33%。

证监会将会就上述违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案，并由基金业协会依据自律规则对违法违规行为采取自律管理措施。

截至2017年7月底，基金业协会已登记私募基金管理人20110家，已备案私募基金58734只，管理基金规模9.95万亿元，私募基金管理人员工总人数22.53万人。市场活跃度增加的同时，一些私募机构仍然存在违法违规问题。

证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会将持续加强私募基金监管力度，坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为，强化私募机构防范风险主体责任，对存在违法违规行为及违反诚实信用原则的私募机构及人员加大责任追究力度。

被采取行政监管措施的私募机构名单