又有17家私募“排队”失联 泽熙、金赛银在列

4月18日，中国基金业协会发布了第五批失联（异常）私募机构公告，又有17家私募登上疑似失联名单。截至目前，已经47家私募机构被予以公告，其中21家私募已被公示为失联（异常）机构。

《国际金融报》记者查询私募基金管理人公示信息发现，此次被予以公告的这17家私募中，绝大多数的管理基金类型为股权投资基金，且没有登记备案过任何私募基金产品。

值得注意的是，备受业界关注的上海泽熙投资、深圳金赛银基金、上海喆麟股权投资均在这份失联名单中。

泽熙一平台入围

这份名单上，徐翔的上海泽熙投资赫然在列。

据基金业协会私募管理人备案信息，徐翔的“泽熙系”共有四个资本运作平台，分别为上海泽熙投资管理有限公司（下称“泽熙投资”）、上海泽熙资产管理中心（普通合伙，下称“泽熙资管”）、上海泽熙增煦投资中心（有限合伙，下称“泽熙增煦”）和上海泽添资产管理中心（有限合伙，下称泽添资管）。这四家平台的股东和实际控制人包括徐翔、徐翔的父亲徐柏良和徐翔的母亲郑素贞。

目前，除了泽熙投资外，剩下三家私募平台尚未在失联名单中。

2015年11月1日，泽熙投资法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息，从事内幕交易、操纵股票交易价格，其行为涉嫌违法犯罪，被公安机关依法采取刑事强制措施。

《国际金融报》记者查询基金业协会私募产品备案信息显示，“泽熙系”在四个运作平台下一共备案了12只产品。其中，泽熙投资下面有2只证券投资信托计划（山东信托·三能1号、山东信托·梦想2号）和1只有限合伙产品（即泽熙增煦）；泽熙资管下面有4只证券投资信托（华润信托·泽熙4期、华润信托·福麟4号、华润信托·泽熙6期、华润信托·龙信基金通1号）和1只私募投资基金（泽熙精选B）；泽添资管旗下有2只证券投资信托计划（华润信托·泽熙1期、华润信托·泽煦）和2只私募投资基金（泽熙投资基金1号、泽熙精选A）。

截至目前，泽熙增煦持有的9000万股华丽家族(行情600503,买入)被冻结，泽添资管持有的3540.5万股宁波中百(行情600857,买入)悉数被冻结。此外，徐翔母亲郑素贞个人持有的2.75亿股文峰股份(行情601010,买入)、1.3亿股大恒科技(行情600288,买入)也被冻结。

金赛银兑付危机

深陷兑付危机的深圳金赛银基金管理有限公司（下称“深圳金赛银”）也进入此次失联名单中。基金业协会信息显示，金赛银基金备案登记的产品有14只。

据相关媒体报道，深圳金赛银在去年4月出现到期无法兑付问题，千名员工离职，董事长“跑路”。据悉，金赛银在全国发行尚未兑付的基金产品共27只，公布拟募集资金额总计56亿元。同时，金赛银存在资金挪用、项目超募等多个问题。

2015年9月6日，金赛银向投资者发出公函，因发行管理的部分基金投资项目出现困难，导致基金出现兑付困难，已委托上海泰瑞洋律师事务所处理各基金投资项目的清理工作（除云南影视基金和武汉鸿润基金外）。

深圳金赛银官方网站信息显示，其成立于2011年1月，是一家以产业基金、并购基金等发行管理为主要业务的基金管理机构。短短4年时间，足迹遍布四川、云南、湖北、湖南、黑龙江等地，项目大多投向三四线小城市的地产项目。记者拨打官网留下的电话，已无法接通。

近年来，类似于“金赛银事件”多次上演，投资者们四处维权。现如今，只能走法律程序来定夺是非。

不过，上海汇业律师事务所律师吴冬曾对《国际金融报》记者直言，如果一直无法联系上私募机构负责人，估计投资者的钱十有八九要打水漂了。

喆麟收违规罚单

因向非合格投资者募集资金收到罚单的上海喆麟股权投资基金管理有限公司（下称“上海喆麟”）也出现在这份失联名单中。

《国际金融报》记者在私募基金管理人公示信息中发现，上海喆麟在协会并无备案产品。但在机构诚信信息中，基金业协会作出了相关提示性信息：“上海喆麟因违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定，向非合格投资者募集资金，被上海证监局处以责令改正措施，给予警告，并处以罚款3万元；对上海喆麟直接负责的主管人员陈社乐给予警告，并处罚款3万元；对黄琳给予警告，并处罚款3万元。中国基金业协会提醒投资者注意风险”。

目前，上海喆麟在基金业协会留下的官网地址也已无法打开。

根据上海证监局通报的信息显示，2014年10月，陕西金开宏投资管理有限公司向投资者王某某销售喆麟基金担任普通合伙人的有限合伙型基金——北京中金宝华投资管理中心（有限合伙）。投资者王某某实缴出资金额共人民币30万元整，投资于单只私募基金（北京中金宝华投资管理中心）的金额低于100万元。

喆麟基金、陕西金开宏投资管理有限公司为关联企业，陈社乐和黄琳为上述企业的实际控制人。上述违法事实，有入伙合同、认缴出资确认书、担保函、银行账户资金流水、当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

因陕西金开宏投资管理有限公司和黄琳、陈社乐的相关行为涉嫌非法集资犯罪，上海证监局已将涉嫌犯罪线索通报陕西省公安机关。

两家私募称“正常运营中”

“通过上述公司在私募基金登记备案系统预留的固定电话、手机号码、电子邮件等方式均无法与公司取得联系，公司亦未在限定时间内回复相关情况说明。”基金业协会称。

基金业协会表示，上述公司于本公告发出后5个工作日内来函对公司经营情况及风险情况予以书面说明，逾期则被认定为“失联（异常）”私募机构。被认定为“失联（异常）”私募机构的，将在官方网站的“私募基金管理人分类公示”栏目中予以公示，同时在私募基金管理人公示信息中予以标示。

4月18日，《国际金融报》记者逐一查询上述17家私募官网信息，并拨打官网上留下的电话。其中，七家私募机构官网已找寻不到或已无法打开。而即使有些私募机构官网能打开，但留下的电话已欠费或是空号，大部分难以接通。

不过，名单中有两家私募接通了电话，分别是北京恒银中嘉投资基金管理有限公司、北京中和亿泽投资基金管理有限公司。北京中和亿的工作人员似乎对失联名单一事有些迷茫，并向记者问及了该名单的出处。上述两家私募的工作人员均对《国际金融报》记者明确，“公司目前在正常运营中”。

在业内人士看来，不少私募的合规意识较弱。尽管有些私募只是忘记更新联系方式，但是一旦上了失联名单，仍然会给投资者带来不好的印象。

事实上，公示“黑名单”仅是监管链条中的一环，对违法违规机构进行撤销或注销管理人登记等行动也正在展开。截至3月底，已经登记的私募基金管理人25901家，相较于2月底减少了78家，这是基金业协会建立私募基金登记备案制度以来首次出现负增长。

公告中有“失联（异常）”行为的私募机构名单如下：

1.山东瑞源股权投资基金有限公司

2.四川欧阳福资产管理拍卖有限公司

3.中乾财富（北京）投资管理有限公司

4.北京瑞达利远投资管理有限公司

5.黑龙江中舜股权投资基金管理有限公司

6.银基财富（北京）投资基金管理有限公司

7.山东中东华融投资管理有限公司

8.辽宁安瑞锦投资顾问有限公司

9.上海毓点资产管理有限公司

10.北京中和亿泽投资基金管理有限公司

11.华莱财富国际投资基金管理（北京）有限公司

12.上海泽熙投资管理有限公司 证券投资基金

13.北京中农立信科技投资有限公司

14.中联盟财富（北京）投资管理有限公司

15.深圳金赛银基金管理有限公司 股权 有产品

16.北京恒银中嘉投资基金管理有限公司 其他投资基金 有产品

17.上海喆麟股权投资基金管理有限公司