私募产品耀汇金1号违规 上证所限制账户买入1个月

◎每经记者 牟璇

曾在2015年三季报高调进入20家上市公司前十大流通股东名单的耀汇资产旗下产品耀汇金1号（1期）和耀汇金1号（3期），日前被上证所开出了首张针对私募产品实施限制交易的纪律处分，对上述两账户实施限制账户买入上证所证券一个月的纪律处分，即1月7日~2月6日该两个账户不得买入在上证所挂牌交易的所有证券。

一私募违规被限制买入

根据1月6日上证所公告，兴业国际信托有限公司—耀汇金1号集合资金信托计划（1期）和兴业国际信托有限公司—耀汇金1号集合资金信托计划（3期）在2015年9月份以来，在云煤能源、新钢股份和郑州煤电等多只股票的交易过程中，通过区间时间段内集中大额申报买入或卖出等方式，严重影响相关证券交易价格及证券交易量，干扰市场价格发现机制，扰乱正常的市场交易秩序。最近半年内，经上证所多次出具监管警示函后仍不改正，违规情节严重。

据上证所称，该公司的上述交易行为属于《上海证券交易所交易规则》6.1条第（五）项和《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条第（三）项所述的异常交易行为。因此，上证所决定对耀汇金1号（1期）和耀汇金1号（3期）证券账户实施限制账户买入1个月的纪律处分，即该两个证券账户自2016年1月7日至2016年2月6日不得买入在上证所挂牌交易的所有证券。

对于上述纪律处分，上证所将通报中国证监会，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

这也是上证所首次针对私募产品出现违规情节而给予限制交易的纪律处分。相关私募人士向《每日经济新闻》记者表示，此前上证所都是针对个人账户违规提出限制交易，似乎并未出现过对私募产品交易行为的限制，这也能够看出，对于私募行业发行产品、宣传，乃至交易行为的监管力度越来越严格。

2015年三季度曾高调入市

据《每日经济新闻》记者了解，上述耀汇金1号（1期）和耀汇金1号（3期），均为上海耀汇资产管理有限公司旗下产品，该公司于2011年成立，但公开资料甚少，且业内少有人熟悉该公司。

查询中国基金业协会私募基金管理人资料显示，耀汇资产成立于2011年10月18日，登记时间为2015年3月4日，注册资本2000万元，员工人数为8名。尽管成立于2011年，但直至2014年4月16日才发行了第一只产品汇添富-耀汇-双喜金牛1号资产管理计划。随后，2015年，耀汇资产发行产品呈爆发式格局，自2015年4月到6月两个月时间内，就密集发行了6只产品，其中，耀汇金1号（1期）、耀汇金1号（2期）与耀汇金1号（3期）成立于6月5日，彼时上证指数还处于5000点高位。

此前，《每日经济新闻》曾报道过，耀汇金1号在2015年三季报中，一共进入了20家上市公司的前十大流通股东名单，持股市值超过12亿元，并且，其间由于受到股灾重挫，无论是公募还是私募大多以谨慎参与为主，而耀汇金1号的高调入市格外引人关注。

根据朝阳永续网站数据显示，耀汇金1号（1期）截至2015年12月31日的累计净值为1.0824元，全年收益率为8.24%；耀汇金1号（3期）截至2015年12月31日的累计净值为1.1040元，全年收益率为10.40%。

另一方面，记者也向上海私募界多方了解耀汇资产该公司的情况，但所询问人士均表示并未接触过。