5家新三板挂牌私募自查报告出炉 3家将被强制摘牌！

来源：三板论坛

距离10月27日股转发出细化版的挂牌私募自查整改通知，已经过去一个半月了。

12月12日晚间，同创伟业、久银控股、银纪资产、拥湾资产、富海银涛5家新三板挂牌私募机构，发布了有关金融类企业挂牌融资的自查整改报告。

其中3家不合格的挂牌私募机构，面临强制摘牌。

整改历时一年半

2016年5月27日，股转系统发布了《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》，在当时挂牌条件的基础上，对私募机构新增8个挂牌条件，被称为“私募八条”。

对于已经挂牌的私募机构，按照“私募八条”中的第一项、第四项、第五项、第六项和第八项进行自查：

第一项：管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上；

第四项：私募机构及其股东、董事、监事、高级管理人员最近三年不存在重大违法违规行为，不属于中国证券基金业协会“黑名单”成员，不存在“诚信类公示”列示情形；

第五项：创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上，私募股权类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在50亿元以上；

第六项：已在中国证券基金业协会登记为私募基金管理机构，并合规运作、信息填报和更新及时准确；

第八项：全国股转公司要求的其他条件。

不符合挂牌条件的，要在一年内进行整改，未按期整改或整改不符合要求的将被摘牌。

由于自查整改条件计算口径等问题，第一次自查各挂牌私募执行的标准并不一致，因此有了10月27日第二次整改通知。

这次通知主要细化了一些要求，包括第一项管理费收入与业绩报酬之和，以及收入来源的具体范围等。

通知要求，挂牌私募要在11月10日前提交自查整改报告，今天，5家挂牌私募机构披露了自查整改报告。

5家披露3家不合格

今天披露自查报告的5家机构中，有3家不符合整改要求，即富海银涛、拥湾资产、银纪资产。

银纪资产自查报告显示，其2015年、2016年管理费收入与业绩报酬之和，占收入来源比重分别为0.05%、4.18%，不符合新增挂牌条件第一项“管理收入与业绩报酬之和须占收入来源80%以上”的规定。

另外，公司不符合新增挂牌条件第五项“创投类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模20亿元以上，私募股权类机构最近3年年均实缴资产管理规模50亿元以上”。

拥湾资产的情况与银纪资产较为类似。

2016年，其管理费收入与业绩报酬合计占收入来源的29.88%，未达到80%，不符合新增挂牌条件第一项的规定。

另外，拥湾资产最近3年年均实缴资产管理规模为3.46亿元，未达到要求的20亿元标准。

不过对于这一条没有达标，拥湾资产表示，一个重要原因是，整改期间，股转对于私募股权投资管理机构的再融资进行了限制，对公司扩大基金管理规模形成了一定障碍，而未能达到20亿元的标准。

问题相对较小的是富海银涛，其自查报告显示，符合新增挂牌条件第1、4、6、8点的规定，但不符合第5点的规定。

富海银涛备案机构类型为私募股权、创业投资基金管理人，截至2016年12月31日，其管理的私募基金累计实缴总规模为29.02亿元，低于要求的50亿元标准。

不过富海银涛表示，正致力于扩大基金管理规模，预计本年度将会增加近百亿受托管理资产规模。

此次自查合格的2家是同创伟业和久银控股。

同创伟业发布的公告显示，经过自查，其认为符合股转公司新增挂牌条件中的相关规定；同创伟业的主办券商广发证券也认为，同创伟业符合相关规定。

久银控股及其主办券商光大证券认为，久银控股符合相关规定。

3家将被强制摘牌

对于不符合整改要求的富海银涛、拥湾资产、银纪资产，今日晚间，股转公司同时发布了强制终止挂牌公告，将于12月21日起终止上述3家公司股票挂牌。

股转公司一并给出了强制终止挂牌的操作方法：

上述3家公司将于2017年12月13日暂停转让一天，12月21日起终止挂牌。

股转要求，被终止挂牌的公司应积极应对投资者诉求，主办券商应指定专门人员负责被终止挂牌公司相关事宜并披露联系方式，协助做好被终止挂牌公司投资者的沟通工作，指导被终止挂牌公司妥善解决投资者诉求。

那么，其他仍然未披露自查报告的挂牌私募机构，是否意味着“安全过关”了？并不是！

公告显示，经审查合格的挂牌私募机构，已按要求披露自查报告及券商核查报告，其他的挂牌私募机构是否符合整改要求仍在核查中。

这意味着，尚未披露自查报告的机构可能还在核查中，并不一定安全。

就在昨晚，硅谷天堂（833044）还发布了一份公告称，公司完成了私募基金管理人登记证明注销程序。目前，挂牌主体的私募基金管理业务，全部通过具有基金业协会管理人登记证明的全资子公司进行。