中基协开设“绿色通道” 支持私募纾解上市公司股权质押问题

　　据统计，截至2018年10月20日，两市共有3533家A股存在股票质押情况，其中，整体质押比例超过70%的有16家。上周，A股市场再现大幅回调后，上市公司股权质押风险也引起了多方关注。

　　随后，深圳、北京、河南、山东等多地国资纷纷表示出手“援助”本地上市公司，从股权和债权两方面入手化解上市公司流动性风险。此外，股权质押风险也受到了监管层的高度重视。证监会主席刘士余、银保监会主席郭树清在10月19日的讲话中，均公开表示会积极采取相关措施缓解股权质押危机。

　　10月22日，中基协下发了《关于对参与上市公司并购重组纾解股权质押问题的私募基金提供备案“绿色通道”相关安排的通知》，支持私募基金管理人和证券期货经营机构募集设立的私募基金和资产管理计划，参与市场化、法治化并购重组，以纾解当前上市公司股权质押问题。

　　“绿色通道”相关安排包括加快新增产品备案申请流程，中基协将在材料齐备后2个工作日内完成备案并对外公示。此外，已备案私募基金如因参与上市公司并购重组交易申请产品重大事项变更，中基协也将在材料齐备后的2个工作日内完成重大事项变更手续。

　　附：通知全文

　　关于对参与上市公司并购重组纾解股权质押问题的私募基金提供备案“绿色通道”相关安排的通知

　　为支持私募基金管理人和证券期货经营机构(含证券公司私募基金子公司)募集设立的私募基金和资产管理计划参与市场化、法治化并购重组，纾解当前上市公司股权质押问题，自本通知发布之日起，中国证券投资基金业协会(以下简称协会)将对符合条件的私募基金和资产管理计划特别提供产品备案及重大事项变更的“绿色通道”服务，具体安排如下：

　　一、针对参与上市公司并购重组交易的私募基金和资产管理计划的新增产品备案申请，协会将在材料齐备后2个工作日内完成备案并对外公示。

　　二、针对已备案私募基金、资产管理计划因参与上市公司并购重组交易申请变更相关投资策略、投资范围等基金合同(合伙协议或基金公司章程)内容所提交的产品重大事项变更申请，协会将在材料齐备后2个工作日内完成基金重大事项变更手续。

　　三、私募基金管理人和证券期货经营机构在资产管理业务综合报送平台(https://ambers.amac.org.cn)申请上述基金产品备案申请及产品重大事项变更申请时，请依照如下要求填报系统信息材料：

　　(一)私募基金

　　(1)基金类型选择“私募股权投资基金”;

　　(2)基本信息页面中，产品类型选择“并购基金”，是否涉及上市公司并购重组字段选择“是”;

　　(3)相关附件上传页面中，在“管理人(投顾)需要说明问题的文件”中上传有关业务支持文件。业务支持文件可以是《立项报告》、《投资框架协议》、《投资意向书》、《尽调报告》等。

　　(二)资产管理计划

　　(1)基本信息页面中，产品类型应选择“权益类”或“混合类”，是否涉及上市公司并购重组字段选择“是”;

　　(2)相关附件上传页面中，在“管理人需要提交的其他文件”中上传有关业务支持文件。业务支持文件可以是《立项报告》、《投资框架协议》、《投资意向书》、《尽调报告》等。

　　此外，协会已与中国证券登记结算有限责任公司建立密切的信息交换机制。私募基金、资产管理计划的产品编码将于完成备案后的次日向中国证券登记结算有限责任公司进行数据同步，便于私募基金和资产管理计划开立证券账户。

　　特此通知。

　　中国证券投资基金业协会

　　2018年10月21日

责任编辑：hpf