多家涉案私募受罚 证监会将持续加强对私募基金监管

　　9月7日，证监会对6宗案件作出行政处罚，其中有两起涉及私募基金。

　　6宗案件中，通金投资操纵“永艺股份（603600）”，通金投资作为私募基金管理人，控制利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户，集中资金优势，采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了永艺股份”股价，严重扰乱市场公平公正秩序。

　　另一起案件中，富立财富作为富立澜沧江十四号私那投资基金的基金管理人，在该基金持有“新大洲A股份比例达列5%时未在法律规定的时间内向证券监督管理机构和证养交易所出书面报告，未通知新大洲予以公告，并在限制转让期限内继续增持“新大洲A＂。

　　从上述私募基金违法违规的案件可以看出，随着私募基金行业的快速发展，各类私募基金在股票二级市场中的参与度越来越高，私募基金产品出现在上市公司前十大股大名单中的现象已并不鲜见。

　　新闻发言人常德鹏也表示：“其他机构投资者相比，私募基金有杠杆率高、产品结构复杂、透明度偏低等特点，如不强化监管，就不能有效防范这类主体可能诱发的市场风险。”

　　与此同时，证监会还指出，在现实中，部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱，风控机制流于形式，过分追逐短期受益，屡屡踩踏市场红线，有的甚至公然实施操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为，与合法、成熟、稳健的机构投资者文化背道而驰，不严惩不足以纠偏，不重处不足以保障这一行业的健康长远发展。

　　因此，记者了解到，证监会将持续加强私募基金监管力度，对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击，通过强有力的监管执法和责任追究，督促各类私募机构及从业人员坚持合法经营，增强合规意识。

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