澜潾基金三项违规遭责令改正 私募产品承诺最低收益

　　9月17日讯据证监会网站消息，广东证监局对珠海横琴澜潾基金管理有限公司(以下简称澜潾基金)采取责令改正措施的决定。

　　经查，发现澜潾基金存在以下问题：

　　一、澜潾基金在基金合同或认购确认书中向投资者承诺最低收益，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十五条的规定。

　　二、澜潾基金合规风控负责人发生变更后，未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第二十五条的规定。

　　三、澜潾基金在管理某私募基金产品过程中，未按照协议约定向投资者披露基金相关信息。上述行为不符合《办法》第二十四条的规定。

　　根据《办法》第三十三条的规定，现决定对澜潾基金采取责令改正的行政监管措施。澜潾基金应当高度重视上述问题，将相关责任追究到人，制定切实有效的整改方案，对存在的问题进行整改，并于收到本决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送我局。广东证监局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

　　以下是原文：

　　关于对珠海横琴澜潾基金管理有限

　　公司采取责令改正措施的决定

　　珠海横琴澜潾基金管理有限公司：

　　我局于2019年9月5日至6日对你公司进行了现场检查,发现你公司存在以下问题：

　　一、你公司在基金合同或认购确认书中向投资者承诺最低收益，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十五条的规定。

　　二、你公司合规风控负责人发生变更后，未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第二十五条的规定。

　　三、你公司在管理某私募基金产品过程中，未按照协议约定向投资者披露基金相关信息。上述行为不符合《办法》第二十四条的规定。

　　根据《办法》第三十三条的规定，现决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当高度重视上述问题，将相关责任追究到人，制定切实有效的整改方案，对存在的问题进行整改，并于收到本决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送我局。我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　广东证监局

　　2019年9月16日

责任编辑：lsz