中国证券投资基金业协会2018年度18项重点工作之 “ESG 自律规范 风险监测”

　　推动ESG投资系列工作

　　加大行业宣传，积极推广ESG投资理念；举办论坛与研讨会，组织行业机构交流研讨；加大行业研究，正式发布《中国上市公司ESG评价体系研究报告》。在ESG研究框架下，成立ESG专家小组，制定发布《绿色投资指引(试行)》。

　　完善自律规则体系建设

　　提升私募基金登记备案自律管理工作规范化和透明度

　　积极配合国务院私募基金条例制定和证监会私募基金管理办法修订工作，推动私募基金顶层制度设计。发布《私募基金相关问题解答十五》，增设“私募资产配置基金管理人”机构类型，满足机构跨资产类别投资业务类型投资切实需求；发布并持续更新《私募基金管理人登记须知》，细化私募基金管理人登记要求，建立健全中止办理登记、不予登记等制度，探索差异化管理和扶优限劣措施；发布《私募基金备案须知》，建立不予备案制度，规范私募基金从事“委托贷款”等涉及民间借贷业务的相关活动。落实中央减负、双创部署，联合证监会推出反向挂钩政策申请、创投基金税收优惠政策申请办理流程。发布《私募投资基金命名指引》，规范私募基金命名方式，保护投资者利益。

　　构建私募基金风险监测指标体系切实推进行业风险排查与监测

　　2018年初步建立包含79项风险核查指标的私募基金风险监测指标体系；依托私募基金信息报送系统，形成“钱从哪儿来、到哪儿去、发挥什么作用”的全流程、穿透式监测框架和报表体系，夯实私募基金行业数据基础。发布《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》，督促机构按时履行信披义务。截至目前，已公示未按时履行信息披露义务的异常机构3202家；已稳妥处理123家仍未完成信息补录的“僵尸机构”；已组织两批共917家风险机构自查。

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