4家私募被基金业协会取消会员资格 公募老将王卫东新华汇嘉在列

　　继大观投资、恒富汇通投资后，又有两家私募被取消会员资格。这两家此前均为中国证券投资基金业协会（下称“协会”）的观察会员，分别是：上海禄象投资管理中心（有限合伙）（下称“禄象投资”）和北京新华汇嘉投资管理有限公司（下称“新华汇嘉”）。

　　其中，被监管处罚是取消会员资格的一大主因。如新华汇嘉曾因操纵股票被罚超400万元。而其法定代表人王卫东“奔私”前，是新华基金的老将，在2009年曾与王亚伟争夺当年的业绩冠军。

　　对此，业内人士表示，取消会员资格其实是一个比较严重的处分。下一步，有可能面临取消私募基金管理人牌照的风险。

　　已成“空壳”

　　根据协会备案信息，新华汇嘉于去年5月入会，成为观察会员。而7个月后，便收到了一纸处罚书。

　　去年12月，中国证监会发布的行政处罚决定书显示，新华汇嘉实际控制并操作涉案账户，利用资金优势，采用尾盘大量买入提高股票收盘价，并于次一交易日卖出、在所控制账户之间进行交易等手法，影响了涉案股票的交易价格。

　　因此，新华汇嘉被“没一罚三”。中国证监会没收其违法所得约109.15万元，并处以327.46万元罚款。此外，对其法定代表人王卫东给予警告，并处以30万元罚款。

　　而协会的处分也随之而至。近日，协会发布的纪律处分决定书显示，基于上述法律文书确认的基本事实、情节和审理情况，协会决定取消新华汇嘉的会员资格。

　　值得注意的是，王卫东曾为公募基金的明星人物。其履历显示，王卫东于2006年加盟新华基金，2009年升任投资总监。同年，其管理的基金与王亚伟演绎了“二王PK”神话，获得权益类基金业绩前三。

　　最终，九年老将选择了“奔私”。2015年2月，时任新华基金副总经理的王卫东离职，投身私募，创办了新华汇嘉。

　　而目前新华汇嘉已无资管规模。根据协会备案信息，新华汇嘉共备案了27只产品。但在其他诚信信息一栏中，协会特别标注称“管理人无资产管理规模”。

　　记者查询发现，王卫东旗下还有两家私募。证券类私募“上海铂祥投资管理中心（有限合伙）”，登记于2015年7月，目前已备案5只产品；股权类私募“北京东方汇嘉基金管理有限公司”，登记于2017年9月，旗下仅备案一只产品。

　　“不配合”引祸

　　禄象投资则因“不配合”而被取消会员资格。

　　根据纪律处分决定书，上海证监局向协会来函通报情况称，由于禄象投资拒绝配合检查，导致上海证监局无法对相关产品所涉及的问题予以进一步核实。此事实有上海证监局所提供电子邮件沟通记录的截屏材料为证。

　　因此，协会决定取消禄象投资会员资格。协会备案信息显示，证券类私募禄象投资登记于2015年6月，并于2016年11月成为协会的观察会员。

　　目前，禄象投资已被协会标为“异常机构”。异常原因是其未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，且未按时提交经审计的年度财务报告。而该机构信息的最后更新时间为2017年4月19日。

　　“牌照”或被注销

　　在私募行业，会员家数占比较小。协会数据显示，已备案私募基金管理人共24378家。其中，获得会员资格的私募共3321家，占比约为13.62%。

　　“会员也不是永恒的，不合规，也会被清理。”海峰科技表示，2019年9月份，协会系统更新了申请入会的门槛，这意味着会员规则越来越清晰明确，会员申请进入正常节奏阶段。而目前正处于会员申请的超低谷期。海峰科技数据显示，会员申请的两个高峰期（2015年3月-2016年12月、2017年12月-2018年7月）已过。2019年第一季度，仅有23家管理人成功申请会员。

　　那么，被取消了会员资格有何影响？私募排排网合规总监温志飞在接受《国际金融报》记者采访时表示：“其实这（被取消会员资格）是一个比较严重的处分，一旦取消了会员资格之后，下一步完全有可能面临取消私募基金管理人牌照的风险。”