新三板公司思考投资违规 财通证券受牵连遭股转系统处罚

挖贝网讯 12月1日消息，思考投资（831896）近日发布公告称，因公司在信披、公司治理，以及实际控制人岳志斌在股票交易等方面存在违规行为，11月24日，董事长钱湘英、董事会秘书徐铭崎被股转通报批评，岳志斌被股转公开谴责，并被记入证券期货市场诚信档案数据库。

作为思考投资的主办券商，财通证券于11月23日收到全国股转公司出具的警示函。

思考投资违规“牵连”财通证券被罚

思考投资2015年以支付投资咨询费的名义向岳志斌、覃小梅、胡巧赛及岳志斌弟弟岳志武分别支付1100万元、96.8万元、42.65万元、132.13万元，构成关联交易。

2015年10月下旬，思考投资拟与毛海蓉、覃小梅、胡巧赛、钱湘英、岳志武分别共同出资设立五家控股子公司，注册资本均为500万元，公司占比99.8%；拟与雷湘明、迟爱弟共同出资设立控股子公司，注册资本500万元，公司占比99.8%；拟与岳志武共同出资设立子公司，注册资本5000万元，思考投资占比51%。以上构成了关联交易。

短短一个月时间，思考投资斥资不低于5544万元，拟设立不下7家子公司。

然上述两项关联交易思考投资未履行股东大会审议程序。与此同时，思考投资实际控制人之一岳志斌占用公司两笔资金合计1022.97万元，该情况思考投资没有及时披露，甚至2015年半年报中称：“没有资金占用情况。”

思考投资还存在资金管理不规范的情况，没有建立完善的资金管理内控制度和资金使用审批流程，存在未经任何内部决策程序即可将资金直接划至实际控制人账户的情况。

财通证券作为思考投资的主办券商，未能对思考投资披露的公告进行有效事前审查，未能督导思考投资城市授信、规范履行信息披露业务和晚上公司管理。综上，全国股转公司给予财通证券出具警示函的自律监管措施。

然而这次并不是思考投资第一次给财通证券“添堵”。

思考投资“不听话” 财通证券发风险提示

思考投资于2015年1月19日挂牌新三板，财通证券是其主办券商。8月以来，因思考投资"动作"不断，财通证券接连发布两份风险提示。

8月2日，思考投资审议通过《关于计提基金经理岳志斌2016年度业绩报酬的议案》任性计提经理岳志斌报酬2150.19万元，占2016年上半年营收的43%，其实早在2月5日，思考投资就提出了"能者多得，业绩分享，分配自由"的举措。

然而财通证券发布风险提示，思考投资本次关联交易的价格无法判断是否公允，交易金额较大，影响公司业务独立性。

今年1月21日岳志斌已经离任总经理一职，思考投资称是为了更加规范运营，减少公司关联交易。

8月15日，思考投资披露《浙江思考投资管理股份有限公司关于梦工厂、擂台赛、点将台的基金经理遴选制度》（以下简称《遴选制度》）。

公告显示，思考投资将建设梦工厂、擂台赛、点将台，并使之成为互联网化运营的基金经理“孵化平台、竞技平台、竞价平台”并为之设立了对应标准和遴选细则。

财通证券于8月18日发布风险提示称，思考投资制度内容涉嫌利用股转系统进行广告、宣传、招聘等情形，主办券商在事前审阅后提醒公司存在上述信息披露违规情形，公司执意予以公告。

财通证券风险提示一出，思考投资发布了一个“反风险提示”称，《遴选制度》属自愿性披露的公告，目的是为了让公司的中小投资者都能够依法享受知情权，及时了解公司发展情况，而且该制度要提交过股东大会审议。