数据｜中基协：私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报（2019年第9期）

一、私募基金管理人登记及私募基金产品备案总体情况

截至2019年9月底，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）存续登记私募基金管理人24399家，较上月存量机构增加31家，环比增长0.13%；存续备案私募基金79720只，较上月增加502只，环比增长0.63%；管理基金规模13.40万亿元[1]，较上月增加190.28亿元，环比增长0.14%。私募基金管理人员工总人数23.79万人，较上月增加17人，环比增长0.01%。

自资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS系统”）上线以来，在新系统登记私募基金管理人10220家[3]，平均退回补正次数2.15次。2019年9月在AMBERS系统新注册账号的机构192家，提交私募基金管理人登记申请的机构161家，申请过程中放弃登记的机构46家，办理通过机构83家，平均退回补正次数2.30次；当月注销私募基金管理人52家。

自AMBERS系统上线以来，在新系统备案私募基金58152只[4]，平均退回补正次数1.48次[5]。2019年9月在AMBERS系统备案通过私募基金1558只，备案基金规模675.78亿元，平均退回补正次数1.19次；当月清算私募基金1046只。

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》相关要求，446家私募基金管理人因未按时通过私募基金信息披露备份系统备份信息披露报告累计达2次新被列入异常机构名单。截至2019年9月底，被列入异常机构名单并对外公示的私募基金管理人达6070家，其中，未按时通过AMBERS系统履行季度更新义务累计达2次的私募基金管理人3388家，未按时通过私募基金信息披露备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权（含创业）投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达2次的私募基金管理人3750家，未按时通过AMBERS系统提交年度经审计财务报告的私募基金管理人2387家。

截至2019年9月底，根据《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》，协会已将155家不予登记申请机构及所涉124家律师事务所、275名律师对外进行了公示，2019年9月新增不予登记申请机构1家。

截至2019年9月底，根据2018年12月发布的更新版《私募基金管理人登记须知》，协会累计中止办理431家[6]相关机构的私募基金管理人登记申请，目前仍处于中止办理状态的机构429家，其中，2019年9月中止办理33家相关机构的申请。

二、不同机构类型私募基金管理人、不同基金类型私募基金相关情况

截至2019年9月底，存续登记私募证券投资基金管理人8854家，较上月减少5家；私募股权、创业投资基金管理人14802家，较上月增加37家；其他私募投资基金管理人738家，较上月减少3家；私募资产配置类管理人5家，较上月增加2家。

截至2019年9月底，存续备案私募证券投资基金40018只，基金规模2.35万亿元，较上月减少39.51亿元，环比下降0.17%；私募股权投资基金27960只，基金规模8.32万亿元，较上月增加239.71亿元，环比增长0.29%；创业投资基金7532只，基金规模1.06万亿元，较上月增加94.91亿元，环比增长0.91%；其他私募投资基金4206只，基金规模1.67万亿元，较上月减少104.84亿元，环比下降0.63%；私募资产配置类基金4只，基金规模4.51亿元[7]。

三、私募基金管理人地域分布情况

截至2019年9月底，存续登记私募基金管理人数量从注册地分布来看（按36个辖区），集中在上海、深圳、北京、浙江（除宁波）、广东（除深圳），总计占比达71.31%，略低于8月份的71.34%。其中，上海4729家、深圳4571家、北京4370家、浙江（除宁波）2055家、广东（除深圳）1673家，数量占比分别为19.38%、18.73%、17.91%、8.42%、6.86%。具体情况见下表：

本月新登记83家私募基金管理人中，注册地主要集中于上海、北京和深圳，数量分别为14家、13家和9家，占本月新登记管理人总数的43.37%。

四、合伙型、公司型私募基金地域分布情况

截至2019年9月底，存续备案合伙型、公司型私募基金数量从注册地分布来看（按36个辖区），集中在浙江（除宁波）、深圳、宁波、江苏和上海，总计占比达53.76%。其中，浙江（除宁波）3920只、深圳3388只、宁波3160只、江苏2784只、上海2594只，数量占比分别为13.30%、 11.49%、10.72%、9.44%、8.80%。具体情况见下表：

五、私募基金管理人管理基金规模情况

截至2019年9月底，存续登记私募基金管理人管理基金规模在100亿元及以上的有258家，管理基金规模在50亿—100亿元的276家，管理基金规模在20亿—50亿元的696家，管理基金规模在10亿—20亿元的860家，管理基金规模在5亿—10亿元的1200家，管理基金规模在1亿—5亿元的4470家，管理基金规模在0.5亿—1亿元的2360家。截至2019年9月底，已登记的私募基金管理人有管理规模的共21247家，平均管理基金规模6.31亿元。

[1]私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报所提供的私募基金管理人管理基金数量及规模相关数据，为正在运作的基金数量及基金规模，不包含已清盘的基金数量及规模。关于管理基金规模，以相关基金填报的运行表中期末净资产为准，其中，如相关基金新设立，且暂未更新运行表，以募集资金规模为准。

[2]本图所列示相关数据均为相应月末的时点数据。

[3]该数据包含截至2019年9月底已注销私募基金管理人。

[4]该数据包含截至2019年9月底已清算私募基金。

[5]本文提到的私募基金产品备案平均退回补正次数相关统计不包含自2018年4月份以来在“资产管理业务综合报送平台”证券期货经营机构资管产品备案模块备案的聘请私募基金管理人担任投资顾问的相关产品。

[6] 1家机构存在多次被中止办理情形的，本数据仅按1家机构统计。

[7]本文提到的私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金均包含相应FOF基金，其中，私募证券投资基金包含自主发行类及顾问管理类。

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