大乘基金存在四大违规行为 被甘肃证监局责令改正

大乘基金被甘肃证监局责令改正

　　和讯网消息 8月2日，甘肃证监局公布对甘肃大乘基金管理有限公司（简称：“大乘基金”）采取责令改正措施的决定。

　　2017年3月，甘肃证监局对大乘基金私募基金业务进行了现场检查。经检查，发现该公司在私募基金业务方面存在以下四大违规行为：

　　一、未按照基金合同约定定期向投资者进行信息披露；大乘普惠2号私募投资基金合同中约定“基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露季度报告”。检查显示，你公司仅告知客户可以通过“私募排排网”查看基金净值，未按照合同约定编制基金季度报告，向投资者进行信息披露，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第二十四条的规定。

　　二、该公司虽做了投资者风险承受能力测评，但没有向投资者出具风险承受能力评估结果，未对投资者风险承受能力与产品风险等级进行匹配，违反了《暂行办法》第十六条的规定。

　　三、该公司在基金业协会登记备案信息中的注册地址及股东情况与工商登记信息不符，违反了《暂行办法》第二十五条的规定。

　　四、该公司未按内控制度要求，形成投资决策报告并留痕保存，违反了《暂行办法》第二十六条的规定。

　　根据《暂行办法》第三十三条之规定，甘肃证监局决定，对大乘基金采取责令改正的监督管理措施。要求大乘基金应当在2017年8月11日前提交书面整改报告。

（责任编辑：邱光龙 HF056）