未对投资者进行风险承担能力评估 犇鑫投资收警示函

新浪财经讯 8月5日，广州证监局披露对广州市犇鑫投资管理有限公司（以下简称“犇鑫投资”）采取出具警示函措施的决定。

　　近期进行核查，发现犇鑫投资销售犇鑫价值五号私募证券投资基金（以下简称价值五号基金）时，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性管理办法》）第三条及第六条的规定。

　　根据《暂行办法》第三十三条以及《适当性管理办法》第三十七条的规定，现决定对犇鑫投资采取出具警示函的行政监管措施。