江苏金橙投资未披露重大信息 被责令改正
来源:新浪财经 2019-10-29 18:10:06
摘要 10月26日,江苏证监局披露对江苏金橙投资管理有限公司(以下简称:江苏金橙投资)采取责令改正行政监管措施的决定。江苏证监局分别于2018年12月、2019年6月对该私募基金业务进行了现场检查。经查,该公司在开展私募基金业务过程中,存在以下问题:一、公司未按照基金合同约定如实向投资者披露所管理基金的重
10月26日,江苏证监局披露对江苏金橙投资管理有限公司(以下简称:江苏金橙投资)采取责令改正行政监管措施的决定。
江苏证监局分别于2018年12月、2019年6月对该私募基金业务进行了现场检查。经查,该公司在开展私募基金业务过程中,存在以下问题:
一、公司未按照基金合同约定如实向投资者披露所管理基金的重大信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十四条的规定。
二、公司未在总经理、合规风控负责人等高级管理人员发生变更10个工作日内向基金业协会报告,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,江苏证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。
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