中国首部系统化私募基金风险评价体系发布

10月27日，北京基金小镇发布了中国首部系统化的私募基金风险评价体系。该体系的发布，将促进私募基金事前审核和事中监控的标准化、信息化、科学化。

近年来，私募基金已成为现代金融体系中直接融资的重要力量。截至2019年9月末，在中国证券投资基金业协会登记的私募管理人共24399家，存续备案私募基金79720只，资产管理规模13.4万亿元。

然而在由高速发展转向高质量发展的进程中，中国私募基金的管理水平、风险意识和防控能力还有待提高。虽然各基金服务机构、托管机构、产业集聚区等市场主体加强了风险审核及监控，严格了准入门槛，但缺少统一和专业的标准。

为此，北京基金小镇以自身风险防控服务标准体系为蓝本，依据私募基金相关法律法规和行业规范，深度分析私募机构募投管退全流程各个环节的风险点，编制了中国私募基金风险评价体系。

据主持编制该体系的中国人民大学财政金融学院副教授胡波介绍，中国私募基金风险评价体系结合私募基金风险特征，设置了包含出资人、关联方、管理团队、管理制度、运营条件、运营规范性、基金产品结构、投资管理、既往业绩、信用记录在内的10个专业维度，包含10个一级指标、51个二级指标、169个三级指标，评分项348个，对私募机构进行全方位扫描，并按照符合性、构成性、调节性分类，合理设置各指标分值权重，进行综合打分评级，可有效满足私募基金在新设管理人、管理人登记、基金托管备案、成熟基金运营等应用场景的风险防控需求。

未来，中国私募基金风险评价体系将通过匹配大数据、人工智能等前沿科技手段，动态化、多维度抓取基金机构数据，对其运营的合法性、合规性进行画像，实现高度自动化、智能化的风险识别、评级和预警，助力私募基金行业建立全面、动态、精准、穿透的综合监测监控体系，完善中国私募基金市场化信用体系，促进私募基金行业健康发展，更好地服务实体经济。