关于对黑龙江龙商资本投资有限责任公司采取责令改正措施的决定(监管措施〔2019〕030号)

　　黑龙江龙商资本投资有限责任公司：

　　2019年9月3日，我局对你公司的基金运行情况实施了现场检查。经查，你公司存在以下问题：

　　一、交易员吴蕊未取得基金从业资格。不符合《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第三款规定。

　　二、龙商价值发现2号私募证券投资基金投资者于超，其私募基金投资者风险调查问卷计分不准确，投资者风险承受能力评估不准确。不符合《证券期货投资者适当性管理办法》第六条第二款第(五)项规定。

　　三、公司在薪酬管理制度中规定，“年度奖金的发放时点为农历12月份，无特殊情况与上月工资一同发放；特殊情况，为实际发放日为准。”不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条、第十五条第一款规定。

　　依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，现要求你公司立即停止上述违规行为，于2020年1月23日前予以改正，并向我局提交书面报告，我局将组织检查验收。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　黑龙江证监局

　　2019年10月23日