国诚投资合肥分公司违反证券投资顾问业务暂行规定被暂停新增客户

国诚投资合肥分公司违反证券投资顾问业务暂行规定被暂停新增客户

千龙网北京1月31日讯 近日，中国证券监督管理委员会安徽监管局发布关于对深圳市国诚投资咨询有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户措施的决定。

经查发现，深圳市国诚投资咨询有限公司合肥分公司存在部分员工未取得证券从业资格证书；通过员工个人账户收取投资咨询费用；营销过程中有不实、误导性营销宣传行为；客户档案保管不完善等问题。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十三条、第二十四条、第二十八条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，中国证监会安徽监管局决定对深圳市国诚投资咨询有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施。