国诚投资安徽分公司被证监局责令暂停新增客户

新浪财经讯 近日，安徽证监局公布了对深圳国诚投资的处罚决定，以下是公告全文：

　　关于对深圳市国诚投资咨询有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户措施的决定

　　2018-01-09 安徽证监局

　　深圳市国诚投资咨询有限公司合肥分公司：

　　经查，我局发现你分公司存在以下问题：

　　1、部分员工未取得证券从业资格证书。

　　2、通过员工个人账户收取投资咨询费用。

　　3、营销过程中有不实、误导性营销宣传行为。

　　4、客户档案保管不完善。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十三条、第二十四条、第二十八条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施。你分公司应自即日起暂停新增客户，并按照监管规定进行全面整改。整改期间，你分公司应妥善做好现有客户的维护和服务工作。我局将在日常监管中持续关注你分公司的整改情况，并视你分公司落实本决定的情况决定后续处理措施。

　　如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　安徽证监局

　　2018年1月8日