吉林励合必拓资产管理有限公司被查违规 官网称风控严谨

7月13日讯 昨日中国证券监督管理委员会吉林证监局发布吉证监决〔2017〕6号文件，决定对吉林省励合必拓资产管理有限公司采取责令改正措施。

　　文件显示，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，按照证监会《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》要求，吉林证监局对吉林省励合必拓资产管理有限公司2014年8月21日以来的私募投资基金业务合规运营情况实施了现场检查，发现该公司自行销售私募基金时，未采取问卷调查等方式对机构投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未按照合同约定，向投资者披露基金投资情况、资产负债状况、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等相关信息；未对合格投资者资产证明文件进行存档。

　　文件指出，以上违规问题分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款的规定；《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定；《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条的规定。

　　吉林证监局要求，吉林省励合必拓资产管理有限公司限期改正，在2017年7月20日前达到，由私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；根据合同约定，向投资者披露基金投资情况、资产负债状况、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等相关信息；妥善保存私募基金投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，且保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

　　公开资料显示，吉林省励合必拓资产管理有限公司2014年3月24日成立，注册资本1000万元，经营范围：投资管理、资产管理(以上各项不得从事理财、非法集资、非法吸储、贷款等业务)(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。