浙江证监局11月初连发6张罚单，10月曾发21张罚单

11月浙江证监局新公示的这6家私募处罚案例中，不仅私募受到了证监局责令改正的监管措施，连每家私募的高管也收到了处罚警示函！

作为法定代表人兼执行董事的高管，被证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。并要向当地证监局提交书面报告。

此外，早已在10月中时，对于不配合检查的私募，浙江证监局就已要求对其法定代表人进行行政谈话。

财查到APP显示，在被处罚的私募中，浙银汇智、浙银博汇、浙银伯乐穿透股权关系，背后均是浙江浙商产融投资合伙企业（有限合伙）。资料显示，新湖中宝、和润集团、泰禾集团、华孚控股、刚泰集团、顾家集团等知名公司均是浙江浙商产融背后的合伙人。

图片来源：财查到APP

具体来看，这三家私募被处罚的私募在业务开展中存在的问题集中在备案、承诺保本保收益、信息披露等方面。

其中，浙银博汇（杭州）资本管理有限公司在产品备案、备案信息更新、个别基金通过协议约定对优先级有限合伙人变相保本保收益三个方面的行为存在问题。

浙银伯乐（杭州）资本管理有限公司存在的问题是，个别基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续；个别基金通过协议约定对优先级有限合伙人变相保本保收益；个别基金的关联交易行为未经过公司内部投资决策委员会的决策审批，未完成投资标的的工商变更确权，未向投资者有效披露关联交易架构情况；未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人相关信息。

浙银汇智（杭州）资本管理有限公司存在问题有五个，包括风险评估、基金合同未明确保障基金财产安全制度措施和纠纷解决机制、对外投资不符合合同、未履行信披义务、未及时更新备案信息。

浙银复成（杭州）资本管理有限公司被责令整改主要是由于两个问题，一是管理的个别基金未在中国证券投资基金业协会备案，且对该基金投资者的风险识别能力和风险承担能力评估时间晚于合伙协议签订时间。二是未及时在中国证券投资基金业协会更新经营地址相关信息。

浙银汇地（杭州）资本管理有限公司被查出有四项违规行为，一是个别基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。二是个别基金通过协议约定向优先级份额持有人保本保收益。三是未如实向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。四是未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人相关信息。

此外，被处罚的私募中还有浙江诚合资产管理有限公司，该公司在展业中存在的问题有两个，一是部分私募基金未自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，未将投资者风险识别能力与私募基金风险等级进行匹配。二是未及时在中国证券投资基金业协会更新经营地址相关信息。