私募证券基金大爆发！突然暴增超1000亿！因惊人业绩

　　私募证券基金大爆发！突然暴增超1000亿！

　　新浪财经-自媒体综合

　　中基协11月12日发布的最新一期私募基金登记备案月报却道出了不寻常的火热。10月的A股在震荡走势下，上证指数仅实现了0.82%的月涨幅，而中基协发布的数据显示，10月私募基金存续规模大增近3000亿，达到13.69万亿元。其中，10月份私募证券投资基金规模达到2.47万亿元，环比增长4.85%，成为私募基金所有类别里增幅最大的一类，市场对私募证券基金的青睐可见一斑。

　　另外，备受瞩目的百亿私募增加2家至260家，规模在50亿到100亿元的私募新增13家至289家。与2018年底相比，今年前10月，在协会登记的私募基金管理人数量有所减少，但备案基金数量及规模依然出现增长。数据显示，私募基金管理人由去年底的24448家减少至目前的24404家，减少44家，私募基金数量从74642只增加至80650只，管理规模也从12.7万亿元增至13.69万亿元，增量接近1万亿元。

　　证券类私募为什么增长如此之快？最大原因可能是证券类私募惊人的业绩。

　　根据Choice数据，截止目前已经披露净值数据的证券类股票多头私募，高达125家私募基金的年内收益率超过100%，842家私募基金获得超过50%的收益，超过4500家私募获得超过20%的收益。

　　其中，最夸张的是斌诺启航2号私募基金——这款基金目前以1587%的收益率排名股票多头策略第一名，收益直接甩开第二个梯队近1000个百分点。

　　而最明星的私募基金为深圳赛亚资本管理有限公司的三只产品赛亚成长1号，赛亚美纯证券和赛亚明星，其分别以651%，451%，438%的收益率排名股票多头类的前2，4和5名。

　　另一方面，二级市场流动性充裕与股权类私募一级市场流动性不足的局面，导致了一二级市场出现倒挂的现象，也间接证明了大部分私募都开始往证券类转型。

　　以下为中基协原文：

　　私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报

　　（2019年第10期）

　　一、私募基金管理人登记及私募基金产品备案总体情况

　　截至2019年10月底，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）存续登记私募基金管理人24404家，较上月存量机构增加5家，环比增长0.02%；存续备案私募基金80650只，较上月增加930只，环比增长1.17%；管理基金规模13.69万亿元[1]，较上月增加2986.42亿元，环比增长2.23%。私募基金管理人员工总人数23.75万人，较上月减少399人，环比下降0.17%。  

　　图1 私募基金管理人登记月度趋势情况[2]

　　自资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS系统”）上线以来，在新系统登记私募基金管理人10273家[3]，平均退回补正次数2.15次。2019年10月在AMBERS系统新注册账号的机构160家，提交私募基金管理人登记申请的机构96家，申请过程中放弃登记的机构42家，办理通过机构53家，平均退回补正次数2.26次；当月注销私募基金管理人48家。

　　自AMBERS系统上线以来，在新系统备案私募基金59555只[4]，平均退回补正次数1.48次[5]。2019年10月在AMBERS系统备案通过私募基金1403只，备案基金规模879.48亿元，平均退回补正次数1.19次；当月清算私募基金439只。

　　根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》相关要求，567家私募基金管理人新被列入异常机构名单。截至2019年10月底，被列入异常机构名单并对外公示的私募基金管理人达6576家，其中，未按时通过AMBERS系统履行季度更新义务累计达2次的私募基金管理人4120家，未按时通过私募基金信息披露备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权（含创业）投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达2次的私募基金管理人3830家，未按时通过AMBERS系统提交年度经审计财务报告的私募基金管理人2379家。

　　截至2019年10月底，根据《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》，协会已将156家不予登记申请机构及所涉125家律师事务所、277名律师对外进行了公示，2019年10月新增不予登记申请机构1家。

　　截至2019年10月底，根据2018年12月发布的更新版《私募基金管理人登记须知》，协会累计中止办理468家[6]相关机构的私募基金管理人登记申请，目前仍处于中止办理状态的机构463家，其中，2019年10月中止办理37家相关机构的申请。

　　二、不同机构类型私募基金管理人、不同基金类型私募基金相关情况

　　截至2019年10月底，存续登记私募证券投资基金管理人8855家，较上月增加1家；私募股权、创业投资基金管理人14809家，较上月增加7家；其他私募投资基金管理人735家，较上月减少3家；私募资产配置类管理人5家。

　　图2 不同机构类型私募基金管理人登记情况

　　截至2019年10月底，存续备案私募证券投资基金40615只，基金规模2.47万亿元，较上月增加1142.01亿元，环比增长4.85%；私募股权投资基金28222只，基金规模8.53万亿元，较上月增加2120.16亿元，环比增长2.55%；创业投资基金7623只，基金规模1.09万亿元，较上月增加373.24亿元，环比增长3.53%；其他私募投资基金4186只，基金规模1.60万亿元，较上月减少648.97亿元，环比下降3.90%；私募资产配置类基金4只，基金规模4.49亿元，较上月减少236.01万元，环比下降0.52%[7]。

　　表1 不同基金类型私募基金备案情况

　　三、私募基金管理人地域分布情况

　　截至2019年10月底，存续登记私募基金管理人数量从注册地分布来看（按36个辖区），集中在上海、深圳、北京、浙江（除宁波）、广东（除深圳），总计占比达71.28%，略低于9月份的71.31%。其中，上海4725家、深圳4570家、北京4366家、浙江（除宁波）2058家、广东（除深圳）1675家，数量占比分别为19.36%、18.73%、17.89%、8.43%、6.86%。具体情况见下表：

　　表2 私募基金管理人按注册地分布情况（36辖区）

　　本月新登记53家私募基金管理人中，注册地主要集中于北京、浙江（除宁波）、广东（除深圳）、上海和深圳，数量分别为8家、6家、5家、5家和5家，占本月新登记管理人总数的54.72%。

　　四、合伙型、公司型私募基金地域分布情况

　　截至2019年10月底，存续备案合伙型、公司型私募基金数量从注册地分布来看（按36个辖区），集中在浙江（除宁波）、深圳、宁波、江苏和上海，总计占比达53.68%。其中，浙江（除宁波）3977只、深圳3422只、宁波3173只、江苏2820只、上海2600只，数量占比分别为13.35%、11.49%、10.65%、9.46%、8.73%。具体情况见下表：

　　表3 合伙型、公司型私募基金按注册地分布情况（36辖区）

　　五、私募基金管理人管理基金规模情况

　　图3 私募基金管理人管理基金规模分布情况（家）

　　截至2019年10月底，存续登记私募基金管理人管理基金规模在100亿元及以上的有260家，管理基金规模在50亿­—100亿元的有289家，管理基金规模在20亿—50亿元的有723家，管理基金规模在10亿—20亿元的有863家，管理基金规模在5亿—10亿元的有1226家，管理基金规模在1亿—5亿元的有4517家，管理基金规模在0.5亿—1亿元的有2355家。截至2019年10月底，已登记的私募基金管理人有管理规模的共21311家，平均管理基金规模6.43亿元。

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责任编辑：石秀珍 SF183