19家私募基金疑似失联 多家机构被列为失信被执行人、下落不明

9月25日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金协会”）公布第二十四批19家疑似失联私募机构名单。

据了解，中国基金协会本次公布的疑似失联机构主要包括北京圆融通资产管理有限公司、高能天成投资(北京)有限公司、汇金方格(北京)投资管理有限公司、上海邯渤资产管理有限公司、深圳市前海合兴永盛基金管理有限公司、广州亚投股权投资基金管理有限公司、云南福永投资咨询有限公司等，共计19家，部分机构多款私募产品逾期。

与此同时，互联网金融新闻中心梳理发现，这一批疑似私募基金中多家机构曾被列入失信被执行人名单，或存在异常经营情况，或收到相关部门的行政处罚，存在多种问题。

其中，北京圆融通资产管理有限公司曾因有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务，于2017年11月8日被北京市朝阳区人民法院列为失信被执行人，并在2018年7月12日被北京市西城区人民法院列为执行人。

高能天成投资(北京)有限公司投资的北京高能天信投资管理中心(有限合伙)、高能顺兴实业集团股份有限公司与北京高能天景投资管理中心(有限合伙)等多家公司因通过登记的住所或者经营场所无法联系等原因被工商部门列入经营异常名录。

汇金方格（北京）投资管理有限公司也曾因通过登记的住所或者经营场所无法联系于2017年11月30日被北京市工商行政管理局怀柔分局列入异常经营名录，后被移出。2018年7月3日，因公示企业信息隐瞒真实情况、弄虚作假，汇金方格（北京）投资管理有限公司再次被列入经营异常名录。

上海翮银资产管理股份有限公司因有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务被上海市奉贤区人民法院（下称“奉贤法院”）多次列为失信被执行人。2018年8月，上海翮银资产管理股份有限公司还因“其他妨碍、抗拒执行”被临汾市尧都区人民法院列为失信被执行人，支付621500及利息，诉讼费13220元。

根据奉贤法院发布的（2018）沪0120执2143号文件，上海翮银资产管理股份有限公司应支付投资款本息587573.59元、支付利息18200.60元并支付以409847.56为基数的利息，支付律师费10000元，支付仲裁费26999.54元。加倍支付迟延利息，支付执行费用。该私募基金公司全部未偿还，责任未履行。

根据奉贤法院发布的（2018）沪0120执4441号文件，上海翮银资产管理股份有限公司应支付351823.6元、支付收益130000元、支付损失82141.35元、支付利息损失、支付仲裁费27809.30元，支付加倍迟延利息，全部未履行。

根据奉贤法院发布的（2018）沪0120执3389号文件，上海翮银资产管理股份有限公司于本判决生效之日起十日内给付原告霍明上理财款本金450,000元及利息19,000元，共计469,000元。同时，应于本判决生效之日起十日内偿付原告霍明上以469,000元为本金、自2017年11月1日起至实际付清日止、按央行同期贷款利率计算的逾期利息。

如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费8,336元，减半收取计4,168元，诉讼保全费2,920元，合计7,088元，均由被告上海翮银资产管理股份有限公司负担。

上海邯渤资产管理有限公司因“违反税收管理”于2018年6月26日被上海市浦东新区税务局临港分局第三税务所处以罚款1000元。

上海沪盈股权投资基金管理有限公司于2015年12月10日因侵害消费者人格尊严、侵犯消费者人身自由或者侵害消费者个人信息依法得到保护的权利被上海市工商行政管理局检查总队处以40万元的巨额罚款。

深圳市前海合兴永盛基金管理有限公司投资的合兴永盛(深圳)股权投资基金中心(有限合伙)因未按规定期限公示2017年年度报告被深圳市工商行政管理局南山分局于2018年7月3日列入异常经营名录。

公开信息显示，深圳前海德信基金管理有限公司曾因下落不明无法联系，被深圳前海合作区人民法院通报。根据法院公告，该公司被原告孙凡诉讼请求变更公司登记，因该公司下落不明，通过其他方式无法送达。据了解，孙凡为该公司监事。

重庆缙云山中小企业创业投资基金管理有限公司股东股权被法院多次冻结。根据重庆市北碚区人民法院 （2017）渝0109执1616号之八、（2017）渝0109执2650号之三等4则执行裁定书，该公司股东谢春英25万股权被轮候冻结合计达12年。

冻结时间从2017年12月28日至2021年9月12日不等，每次冻结均为3年。工商信息显示，谢春英为重庆缙云山中小企业创业投资基金管理有限公司五名自然人股东之一，出资25万元占股25%。

陕西证泰基金投资管理有限公司于2018年7月6日被西安市工商行政管理局莲湖分局列入经营异常名录，因其未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告。

而在2015年，陕西证泰基金投资管理有限公司曾因未按照规定办理有关变更登记行为被西安市工商行政管理局莲湖分局处以责令限期办理经营地址的变更登记与罚款15000元的处罚，处罚决定日期为2015年6月15日。

此外，陕西证泰基金投资管理有限公司还陷入一场借贷纠纷案。根据陕西省汉中市汉台区人民法院发布的执行裁定书，法院责令陕西证泰基金投资管理有限公司向申请执行人武芳英偿还借款本金100万元及利息360000元、支付违约金100000元、支付迟延履行债务利息8750元、承担案件受理费9825元、执行费16498元。

陕西证泰基金投资管理有限公司未履行相关义务被纳入失信被执行人名单，而后于2017年7月17日自行达成执行和解协议，武芳英申请撤回执行申请，案件于2017年7月21日审结。

截至目前，共有489家机构被列入失联公告名单，并在协会官方网站中予以列示。其中，157家机构已被注销登记，10家机构已自行申请注销登记。根据相关规定，自失联机构公告发布之日起，列入失联机构的私募基金管理人，满三个月且未主动联系中国基金协会并提供有效证明材料的，将被注销私募基金管理人登记。

据了解，中国基金协会已于日前在自律核查工作中通过前述19家机构在资产管理业务综合报送平台中登记的固定电话、手机号码、电子邮件等联系方式无法与其取得有效联系。

中国基金协会方面表示，公告发出后5个工作日内仍未与该协会联系的私募机构，经认定后将在“私募基金管理人分类公示-诚信信息-失联机构”栏目中予以公示同时在该私募基金管理人“机构诚信信息”栏目中予以标示，满三个月且未主动联系该协会并提供有效证明材料的，将注销其私募基金管理人登记。（文 / 管宁）