正银广惠旗下新三板私募基金信批违规 被出具警示函

　　12月24日，上海证监局披露对重庆正银广惠股权投资基金管理有限公司(以下简称“正银广惠”)采取出具警示函措施的决定。

　　经查，上海证监局发现该公司存在以下问题：

　　一、未按规定披露信息

　　公司系正银新三板三号私募基金的管理人，但截至现场核查日，正银新三板三号私募基金成立以来的所有季报和年报均未按基金合同约定向投资者披露，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令〔105〕号，以下简称《私募办法》)第二十四条的规定。

　　二、未妥善保存投资者适当性管理资料

　　截至现场核查日，公司未妥善保存正银新三板三号私募基金投资者的《客户信息及风险测评问卷》等资料，不符合《私募办法》第二十六条的规定。

　　根据《私募办法》第三十三条的规定，现对重庆正银广惠股权投资基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　正银广惠时任总经理张军对上述违规行为负有主管责任；同时在《私募投资基金监督管理暂行办法》明确禁止私募基金管理人向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益的情况下，还以个人名义与部分投资者签署《承诺书》，对投资者本金和收益进行担保。你的上述行为表明你未能恪守职业道德和行为规范，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，现对其采取出具警示函的行政监管措施。