被判为烂尾私募“连带赔偿” 太平洋证券提起上诉

　　本报记者郝嘉奇 夏欣 合肥、南京报道

　　今年3月，太平洋（601099）证券（601099.SH）因“保管”私募基金遭遇烂尾，被投资者告上法庭。

　　投资者代理律师张晓向《中国经营报》记者表示，被告南京中乾融投股权投资基金管理有限公司（以下简称“南京中乾”）被判向投资者支付投资本金5760万元及利息；被告太平洋证券对于南京中乾不能清偿的部分承担15%赔偿责任。

　　判决之后，太平洋证券提起上诉。太平洋证券方面接受本报记者采访称：“目前南京中院已经受理我司两个案件的上诉请求，并分配了承办法官，二审开庭时间未定。”

　　私募烂尾

　　2015年11月19日，南京中乾设立中航工业园契约型投资基金，共募集5760万元，涉及21名投资者。

　　此后，中航工业园项目烂尾，被其他债权人申请破产。目前南京中乾已被列入经营异常信息名录，原因是“通过登记的住所或者经营场所无法联系”。

　　原告代理律师、上海汉盛律师事务所合伙人张晓告诉记者，当初基金合同里的增信措施不是实际无法起效，就是提供增信的相关方否认增信，令投资者陷入困境。

　　基金合同约定，基金成立后20日，应由南京中乾向中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）办理备案，然而直至南京中乾被列入“经营异常”，基金产品都未备案。

　　江苏证监局接投资者举报，于2018年2月在官网发布了因该契约型基金未备案而对南京中乾的警示信息。《警示函》写道，基金募集完毕，南京中乾一直未根据中基协的规定，办理基金备案手续，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条的规定。

　　由于该基金管理人歇业，融资方“经营异常”，投资者将南京中乾和基金“保管人”太平洋证券告上法庭，称被告存在欺诈，要求被告支付基金本金及收益。

　　记者获得的基金合同显示，太平洋证券担任基金资金“保管人”、外包机构、基金份额注册登记机构。值得注意的是，在该基金宣传材料中，太平洋证券的身份却是“托管人”。

　　张晓认为，太平洋证券正因为不具备托管人资质，为规避责任而使用“保管人”字样。合同里却频繁出现“托管”表述，太平洋证券未明示本基金不采取托管，客观上诱导了投资者。

　　在庭审举证质证阶段，张晓指出合同中没有明示基金不设托管，没有约定制度措施及纠纷解决机制。太平洋证券一审代理律师孙劲涛反驳道，这些内容与原告指控太平洋证券欺诈无关联关系。

　　孙劲涛称，太平洋证券在为该基金充当保管人之前，就已取得了综合托管资质，不存在欺诈的事实。

　　太平洋证券承担15%补充赔偿责任

　　随着南京市建邺区人民法院的判决，各方需承担的责任明确，太平洋证券被判担责。

　　法院判决显示，基金管理人南京中乾未按规定办理私募基金备案手续，于2016年11月1日被注销私募基金管理人登记，且未告知投资者并采取补救措施。

　　管理人实际并未完全履行基金风控措施，基金合同到期，管理人未采取积极清理债权债务措施，未能提交基金财产实际损失。2016年，在基金所投项目方公司破产清算后，管理人始终未向破产受理法院申报过债权。

　　因此，管理人南京中乾未履行管理人义务，致使投资者不能收回本金及利息，对此承担相应违约责任，应向投资者返还本金并支付利息。

　　判决书还认定，托管人太平洋证券虽然尽到了开设账户、根据管理人划款指令等相应主要职责，但管理人被取消私募资质，而后也未能选任新的基金管理人，在基金合同已出现约定的终止情形下，太平洋证券应监督查询管理人对基金财产的投资运作，并有权要求其改正。

　　合同一方当事人、托管人太平洋证券对管理人未完全履行风控措施并不知情，对项目方公司破产之事实也不知情，其行为对投资者的损失及损失的扩大存在关联性，太平洋证券负有一定的责任。

　　因此，法院酌定太平洋证券作为托管人对投资人基金财产的实际损失部分，承担15%的补充赔偿责任。

　　此外，原告投资者认为被告管理人和被告托管人存在欺诈行为，并主张撤销涉案基金合同的诉讼请求，法院不予支持。

　　赔偿相当于有条件的连带责任

　　值得注意的是，目前南京中乾实际歇业，但主体存续，名下没有资产。中航工业园项目烂尾，被其他债权人申请破产，南京中乾的投资款也全部没有收回。

　　因此，在南京中乾不能清偿的情况下，被告太平洋证券需对其不能清偿的部分，承担15%赔偿责任。

　　张晓表示，太平洋证券15%的赔偿责任相当于一种有条件的连带责任。

　　记者计算发现，上述私募基金共募集了5760万元，如果南京中乾没有资产来偿还投资者，太平洋证券按照15%或将赔偿864万元，如果算上利息还会更多。

　　张晓还说：“目前已判决的案件都在等待二审，剩余的案件法院中止审理。二审预计将于春节后开庭审理。”

　　12月20日，孙劲涛告诉记者，一审判决后，太平洋证券已提起上诉，不过自己并不担任二审代理律师，对后续情况不了解。

　　记者注意到，太平洋证券近年来屡陷诉讼纠纷。天眼查信息显示，太平洋证券涉及的法律诉讼事件多达数十起。其中，案由多数是合同纠纷、证券虚假陈述责任纠纷。

　　据公告，2018年9月至2019年9月，太平洋证券及子公司近一年累计涉及的诉讼（仲裁）事项金额合计10.13亿元。

　　太平洋证券并未公告前述私募基金纠纷情况。对此，太平洋证券方面向记者解释：“由于金额小，只是累计了涉诉金额，无须披露具体情况。”

　　2019年三季报显示，太平洋证券1至9月实现营业收入近14亿元；归母净利润近4亿元，较上年同期扭亏为盈。

　　（编辑：夏欣校对：颜京宁）

　　*除《中国经营报》署名文章外，其他文章为作者独立观点，不代表中国经营网立场。

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