一德期货投资经理执行指令未经风控审核 被责令改正

新浪财经讯  11月1日，一德期货有限公司因资产管理业务存多项违规行为，被天津证监局采取责令改正监督管理措施。

　　经查，一德期货有限公司资产管理业务存在以下行为：由风控专员执行投资指令；投资经理直接执行投资指令，未经系统风控或风控专员审核；未按合同约定设置风控阈值，且存在突破合同风控约定的情形；投资经理更换并公告后仍由原投资经理下达投资指令。

　　天津证监局表示，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条和《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条、第二十七条第一款、第二十八条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条和《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条的规定，决定对一德期货有限公司采取责令改正监督管理措施。一德期货有限公司应当于2018年12月底前完成整改，向天津证监局提交书面整改报告，天津证监局将组织检查验收。