开年首批因失联而遭注销的53家私募机构遭公布 川茂资产与元普投资

2017年1月12日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）发布《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》（中基协字〔2017〕8号）。公告规定，“自失联机构公告发布之日起，列入失联机构的私募基金管理人，满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的，协会将注销其私募基金管理人登记。”

现有华信君融（北京）资产管理有限公司等53家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。协会将注销该53家机构私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销机构不再具有私募基金管理人资格，不得再以私募基金名义展业。

上海川茂资产管理有限公司（以下简称“川茂资产”）遭注销并不意外，通过财查到APP显示，川茂资产与在2019年5月24日遭到注销上海元普投资管理有限公司（以下简称“元普投资”）存在关联关系。

2016年3月，元普投资出现兑付危机，旗下新三板产品无法兑付。而通过元普投资的软文可以发现，元普投资试图将自己包装成爆款产品，并在新三板指数正式发布当天，就发布国内首只新三板指数基金——“元普新三板1号指数基金”。

当时，自然人张强为元普投资实控人，其名下关联多家平台，其中包括上海川茂资产管理有限公司、中投在线股份有限公司（以下简称“中投在线”）、中财财富等。

▲ 以上截图来自财查到APP

其中，中投在线曾是川茂资产的投资人，川茂资产又曾是元普投资的投资人，张路则实际控制中投在线。四者互为关联，其中任一平台出现问题，则会拖累整个资金链断裂。

2015年9月17日，晋商世纪山西股权投资管理有限公司（以下简称“晋商世纪”）遭中国证监会山西监管局行政处罚。

其处罚理由为：

通过过往“伪私募”案例不难发现，大量存在向不符合合格投资者标准的个人非公开募集的情况，最终都以暴雷或失联终结。当私募机构采用违规方式募集资金，投资者需加倍小心，了解基金底层投向，避免遭遇巨大损失。

以上内容仅代表作者的个人观点，不构成投资建议，投资者应基于审慎的态度做出自主决策，风险自担。

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