5张罚单密集开！东莞、东财等4券商遭罚 涉多类违规

金融严监管持续升级之后，监管工作更加细化，处罚的维度也日益扩大。

券商中国记者从贵州证监局、青岛证监局、浙江证监局、江苏证监局网站获悉，多地证监局再次集中开罚单，涉及东莞证券、东方财富证券、国都证券、西部证券等4家券商。

券商中国记者注意到，此次被处罚的多为中小券商，涉及券商债券承销、经纪、投行等多个业务部门：东莞证券未对债券发行人募资有效监管；东方财富证券经纪人违规代客操盘；国都证券新三板挂牌未认真履行核查义务；西部证券独立财务顾问项目持续督导不力。

华南地区一家上市券商业内人士介绍，投行、债券承销等业务涉及工作量比较大，容易滋生一些不足之处。在具体业务中，由于各家公司的风格不同，大公司的整体风格往往更加稳健，合规的要求自然也会高一些。

不过，此次几张罚单都没有具体处罚金额，被出具警示函、予以警示等，以及加强相关法律法规的学习，完善内部控制制度等。

此外，还有一家期货公司——中大期货保证金占比违反约定也领到了罚单。

1 东莞证券未对债券发行人募资有效监管

9月14日，贵州证监局表示，对东莞证券作为龙里县供排水总公司“15龙里债”受托管理人履职情况开展了现场检查。

经查，东莞证券存在以下问题：发行人将“15龙里债”募集资金2.25亿元转借给贵州龙里经济开发区管理委员会、贵州省贵龙城市经济带投资开发有限公司（现更名为贵州贵龙实业（集团）有限公司）、贵阳城市经济圈贵龙城市经济带建设指挥部（现更名为贵州快递物流集聚区管理委员会）、龙里县住房和城乡建设局、贵州龙里经济开发区建设开发有限公司、龙里县交通运输局、贵州腾龙实业发展有限责任公司和龙里县水务局8家单位。

据悉，《公司债券发行与交易管理办法》第十五条规定：公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途；非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外，募集资金不得转借他人。因此，东莞证券作为债券受托管理人，没有督促发行人遵守相关规定。

贵州证监局表示，依照相关规定，决定对东莞证券采取出具警示函的行政监管措施；并要求加强法律法规的学习，完善内部控制制度，严肃追究相关人员责任，引以为戒，防止此类问题再次发生。

2 东方财富证券经纪人违规代客操盘

证券从业人员违规接受客户委托，代其买卖证券是今年处罚的重灾区之一。

9月11日，青岛证监局表示，李正光在任职东方财富证券青岛同兴路证券营业部证券经纪人期间，存在私下接受投资者委托买卖证券的行为，被采取出具警示函的监管措施。

《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定证券经纪人不得有下列行为：

1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

2、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

3、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

9、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

显然，李正光的行为违反了其中第1条的情形。

值得注意的是，证券从业人员违规炒股、代客理财一直以来是重点监管的违规行为之一。今年，证券从业人员违规炒股受罚人数有大增之势。据券商中国记者统计显示，年内已有21名证券从业人员被罚，罚没款项超7000万。

3 国都证券未认真履行核查义务

9月4日，浙江证监局表示，对国都证券推荐的盛天传媒挂牌业务进行了核查。

国都证券获取了上海银行签发给盛天传媒的三张单位定期存单，金额1.149亿元。根据相关规定，单位定期存单只能以质押贷款为目的开立和使用。

浙江证监局认为，国都证券未认真履行审慎核查义务，仅取得了审计工作底稿中的上海银行询证函回函复印件。在关注到询证函回函中“是否被质押、用于担保或存在其他使用限制”一栏为空白的情况下，未实施进一步独立核查程序，也未对异常情况作进一步确认，导致未能发现盛天传媒1.149亿元大额存单质押未披露的事实。

按照相关规定，浙江证监局对国都证券采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货市场诚信档案。

4 西部证券财顾项目持续督导不力

9月3日，江苏证监局表示，西部证券是蓝丰生化在收购陕西方舟制药有限公司时聘请的独立财务顾问，王克宇、胡健是项目主办人。并购重组持续督导期应为2015年当期及2016年完整的会计年度。但是西部证券未在蓝丰生化2016年年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的相关事项出具持续督导意见，并予以公告。

《上市公司重大资产重组管理办法》第三十八条规定，独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起15 日内，对重大资产重组实施的相关事项出具持续督导意见。

江苏证监局决定对西部证券、王克宇、胡健予以警示。

5 中大期货保证金占比违反约定

严监管持续升级，期货行业作为小众金融子行业也不能“独善其身”，今年以来多家期货公司吃到了监管罚单。6月份，中期协一次性披露了21家期货公司于5月下旬被纪律惩戒的情况。

9月11日，浙江证监局表示，中大期货在运作“中大期货—侯潮1号资管计划”过程中存在以下情形：2017年9月15日、9月18日和9月19日，期货帐户收盘后结算保证金占比违反了合同约定；2017年9月29日，期货保证金占比违反了合同约定。

上述事实反映出中大期货未严格履行对客户的诚信义务，未有效建立并执行风险管理、内部控制等制度和流程。浙江证监局决定对中大期货采取责令改正的监督管理措施；并于9月30日前完成整改，提交书面报告。