安信证券原高管4亿违规炒股赚5万 还不如买余额宝

今晚，整个金融圈都在讨论一则证监会的处罚信息。

　　资管副总违法买股4.7亿元

　　仅获利5万、罚没15万

　　来自今晚证监会的消息，原安信证券资管部副总蒋政在2014年11月到2015年5月期间，违法买卖股票，买入金额合计4.7亿元，获利约5.3万元。证监会决定没收其违法所得5.3万元，并处以约10.7万元罚款，禁入证券市场5年。

　　蒋政1997年2月至2003年10月在国泰君安(19.000, 0.35, 1.88%)工作，2005年6月至2006年6月在长城证券任研究所副所长，2006年12月进入安信证券工作，先后任证券投资部总经理助理、资产管理部权益投资组负责人、资产管理部副总经理等职，其中2012年1月11日至2014年11月25日期间担任安信理财2号投资主办，2015年5月5日从安信证券离职。

　　蒋政于2006年7月27日取得证券投资咨询业务（其他）的证券业执业证书，2009年5月31日取得一般证券业务的证券业执业证书，2012年12月12日取得投资主办人的证券业执业证书。

　　具体的违法过程如下：

　　李某均为蒋政的妹夫，2013年4月9日“李某均”证券账户在国泰君安证券股份有限公司衡阳雁城路营业部开立资金账户，开户时预留联系电话为蒋政在安信证券工作期间使用的工作电话。

　　“李某均”账户资金来源于蒋政。

　　“李某均”账户由蒋政操作使用。根据“李某均”国泰君安证券账户登录日志及委托交易流水，2013年4月9日至2015年5月4日期间共登录324次，其中委托下单69次。

　　2014年11月26日至2015年5月4日，蒋政控制和使用“李某均”国泰君安证券账户从事证券交易，买入股票金额合计4.7亿元，盈利金额53，667.19元。

　　不仅如此，2014年11月26日前，蒋政涉嫌使用该账户利用未公开信息进行交易，已另案处理。

　　最后，证监会责令蒋政依法处理非法持有的股票，没收违法所得53，667.19元，并处以10.73万元罚款。

　　这样的炒股水平打几分？

　　证监会说了，蒋政是在2014年11月26日至2015年5月4日这期间交易4亿元，挣了5万元的。

　　那么这样的炒股水平算不算高？基金君找来当时的指数涨幅数据。

　　1、上证综指从2572点涨到4480点，涨幅为74.50%

　　2、创业板更猛烈。从1154点涨到2845点，涨幅为84.53%。

　　3、深证成指也毫不逊色，从8712点涨到14860点，涨幅为70.94%。

　　所以说，炒股究竟有多难？在上一轮大牛市的期间，蒋政交易了4个亿炒股，结果只盈利5万元。

　　请注意一个细节，这4个多亿是交易金额，并不是本金的数目。按照证监会公布的资金往来情况，基金君大致算了一下，本金大致在856万左右。

　　这856万资金，炒股近半年只赚了5.37万，假如蒋政不违规炒股。就把钱放进余额宝里头（平均收益率4.3%），可以轻松赚取17万左右。

　　所以说，买基金真的比炒股好！

　　1个月5名证券从业者炒股遭重罚

　　去年全年，证监会都加大了对证券从业人员违规买卖股票的监管稽查力度，曾出现过3个月4名从业人员被罚的纪录。现今不到1个月就有5名从业人员被罚，罚单总额达5870万元，又刷新了前面的纪录。一个重要特征就是这5名从业者的交易金额巨大，少则1个亿，多则5个亿。

　　无论禁止证券从业人员炒股的禁令有多严，也不管允许证券从业人员炒股的呼声有多高，最近不到1个月时间里，已有5名证券从业人员炒股遭罚，其中被罚最重的从业者，是太平洋(3.660, 0.04, 1.10%)证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华，直接被罚没5700多万，对个人如此重的罚单，实属罕见！

　　这5位从业者分别是：

　　第一位：

　　大平洋证券营业部经理杨泰华，交易金额3亿元；

　　第二位：

　　蒋政，曾在安信、国泰君安、长城证券券商任职，涉案金额近5亿；

　　第三位：

　　山西证券(8.280, 0.13, 1.60%)贾俊琪，交易金额近亿元；

　　第四位：

　　中金公司高级投资经理陆茜，交易金额1.12亿，3年投资不赚反亏；

　　第五位：

　　恒泰证券李大伟，交易金额1.07亿，亏掉百万，还领10万罚单。

　　一方面是证券从业人员炒股现象屡禁不止；另一方面，近年来关于证券从业人员能否直接入市的问题也一直是讨论热点。

　　2015年4月20日，提请全国人大常委会审议的证券法（修订草案）曾提出，拟修法允许证券从业人员买卖股票，这一度引起市场热议。不过，截止目前，证券法的修法进程尚未有新进展。在当前的法律法规框架下，证券从业人员还是得谨守规矩，切勿触碰炒股“高压线”。

责任编辑：高艳云