处罚加码！拟暂停财富证券3个月股票质押式回购交易，董事长上任半年，公司今年已遭4次处罚！

10月14日，财富证券发布了收到纪律处分事先告知文件的公告。财富证券称，公司于10月8日分别收到上交所会员部下发的《纪律处分意见书》（上证会函〔2019〕180号）和深交所会员部下发的《纪律处分事先告知书》（会员部处分告知书【2019】第【4】号），沪深交易所均表示拟暂停财富证券股票质押式回购交易权限3个月。

财富证券表示，对上交所、深交所拟采取的纪律处分无异议。目前已责令相关部门进行自查整改，加强贷后管理工作，进一步提高合规风控水平。

股票质押业务利息收入同比增长30.98%

截至9月30日数据，全市场有股票质押的企业共有3169家，较年初3433家，减少264家；市场待购回余量为6012亿元，较年初6345亿元，减少333亿股；市场质押总股数55902亿股，较年初56454亿股，减少552亿股。不管从股票质押的企业的家数看，还是从市场质押的规模看，总体都呈下降趋势。

今年8月底，证监会针对核查情况反映出的问题，提出三大监管要求，各证券公司要引以为戒，认真自查整改，清醒审视业务定位，落实股票质押自律新规的各项规定，加强风险管控力度。下一步，机构部将会同证监局继续加强对证券公司场内股票质押业务的监管与现场检查，发现存在展业不合规、风险管理不到位、内部管控缺失等问题的，将依法从严处理。监管的态度已经十分明确，财富证券仍然“顶风作案”。

根据中国证券业协会公布的数据，今年上半年，股票质押利息收入同比增幅最大的15家券商为开源证券、中航证券、华宝证券、中邮证券、联储证券、大通证券、安信证券、国都证券、国盛证券、南京证券、浙商证券、大通证券、财富证券、申万宏源西部、国联证券。财富证券今年上半年股票质押业务利息收入为2592万元，同比增长30.98%，在增幅排名中排第12位。不完全统计，中邮证券、万联证券、南京证券、财富证券均因股票质押业务违规受到地方证监局警示函措施。

财富证券业绩连续三年下降，董事长胡贺波上任仅半年

根据天眼查数据，财富证券成立于2002年，注册资本39.65亿元，大股东为湖南财信投资控股有限责任公司，持股比例96.49%，实际控制人为湖南省人民政府。

董事长胡贺波，胡贺波出生于1972年，湖南华容人。 1994年6月参加工作，他长期在财政部门工作，曾任湖南省财政厅党组成员、副厅长，2017年履新到了湖南财信金控集团。2019年4月4日出任财富证券董事长，上任刚刚满半年。胡贺波还是第十三届全国人大代表，今年两会期间提交的三份建议案，就包括了提高股权融资比重、运用政府专项债券实施逆周期调节等话题。

2016至2018年，财富证券营收和净利润连续三年大幅下降，分别实现营收13.43亿、9.93亿和5.75亿元，同比分别下降46.45%、26.05%和42.12%；净利润3.83亿、1.04亿和-2.33亿元，同比分别下降60.78%、72.83%和324.25%。

年内屡遭监管处罚

根据公开资料显示，除本次沪深交易所纪律处分意见书外，财富证券今年3次被监管点名，涉及其信用、经纪和资管3条业务主线。

2019年3月1日，北京证监局对财富证券有限责任公司北京市朝阳东三环中路证券营业部采取责令改正监管措施。监管指出，2016年8月至2018年6月间，该营业部存在多起同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易，多次触及预警，涉及客户30人次，营业部未采取有效措施进行调查处理，未对证券经纪人实施有效监控。

2019年3月12日，财富证券收到中国证券投资者保护基金有限责任公司出具证保函[2019]73号《整改通知书》

2019年5月14日，湖南证监局对财富证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查的次数的行政监管措施。根据湖南证监局公告，2016年至2017年期间，财富证券定向资产管理业务在运作过程中存在以下问题：未及时向个别委托人披露个别季度的资产管理季度报告；定向资产管理业务投资决策制度不健全；未有效控制资管部门与其他业务部门之间敏感信息的不当流动和使用，未有效避免资管业务与其他业务之间的利益冲突。

2019年9月9日，湖南证监局对财富证券有限责任公司采取出具警示函措施。湖南证监局指出，财通证券在开展股票质押业务中，待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪。近日，财富证券公布的沪深交易所纪律处分意见书就是对其进一步处罚。